壹、什麽是OFAC，其功能是什麽？
外國資產控制辦公室主要實施和執行針對國家和個人團體的經濟制裁，如恐怖分子。制裁可以是全面的，也可以是選擇性的，外交政策和國家安全目標可以通過資產封鎖和貿易限制來實現。
第二，OFAC存在多久了？
財政部在處理制裁方面有著悠久的歷史。最早可以追溯到1812年戰爭前，財政大臣加拉廷對英國實施制裁。內戰期間，國會批準了壹項法律，禁止與邦聯進行交易，要求沒收參與此類交易的貨物，並根據美國財政部管理的法規提供許可制度。
OFAC是第二次世界大戰爆發後德國入侵挪威1940後成立的外國資本控制辦公室(“FFC”)的繼承者。FFC計劃在整個管理期間由財政部負責管理。OFAC最初的目的是防止使用被占領國家的外匯和證券，並防止屬於這些國家國民的資金被強行歸還。這些控制後來擴大到保護其他入侵國家的資產。
3.“禁止交易”是什麽意思？
禁止交易是指美國人不得從事的貿易或金融交易以及其他交易，除非得到OFAC的授權或法律法規的明確豁免。由於每個計劃都基於不同的外交政策和國家安全目標，計劃之間的禁令可能會有所不同。
4.禁令有例外嗎？
是的，OFAC法規通常提供通用許可證來授權某些類型的交易。在某些有限的情況和條件下，OFAC還將根據具體情況發放特定的許可證。有關如何申請特定許可證的指導，
動詞 （verb的縮寫）我在哪裏可以找到關於禁運的具體細節？
在OFAC網站上的“制裁計劃和國家摘要”區域和“按行業分類的法規”區域，可以找到每個具體禁運或制裁計劃的摘要說明。法律文件的文本可以在OFAC網站的法律文件區找到，包括31 CFR第五章的文本和對這壹章的適當修正，它們已經出現在聯邦公報上。
6.我可以從OFAC獲得與禁運國家進行貿易的許可嗎？
OFAC通常有權通過特定的許可證，允許個人或實體進行交易，否則交易將被禁止。然而，在某些情況下，立法可能會限制這壹權利。
7.我怎樣才能獲得與禁運國家的貿易許可證？
在某些情況下，進行某些交易的權利是通過通用許可提供的。在沒有通用許可證的情況下，必須向OFAC提交特定許可證的書面申請。請求必須符合與具體制裁計劃相關的條例中規定的程序。壹般來說，必須嚴格遵守申請指南和要求，所有必要的信息必須包括在申請中，以便OFAC可以考慮申請。有關通用許可證和專用許可證之間的區別的解釋以及其他許可問題的答案，請參考許可問題部分。
8.妳說的“封鎖”是什麽意思
另壹個詞是“凍結”。這只是壹種控制目標屬性的方法。目標保留所有權，但通常不會在未經OFAC授權的情況下行使與所有權相關的權利和特權。立即封鎖將完全禁止任何形式的財產轉讓或交易。
9.就美國制裁而言，我需要擔心哪些國家？
OFAC管理著美國針對地理區域和政府的壹系列經濟制裁和禁運。有些計劃是綜合性的，會阻礙政府的發展，包括廣泛的貿易限制，而另壹些計劃則是針對特定的個人和實體。
必須指出的是，在壹項不全面的計劃中，與國家打交道可能會被廣泛禁止，與具體提到的個人和實體打交道也是如此。
這些名字被納入OFAC的“特別指定國民和被禁人員名單”，其中包括與制裁對象有關的大約5 500家公司和個人的名字。此外，OFAC還有其他制裁名單，這些名單可能有不同的禁令。
眾所周知，許多被指認的個人和實體將在不同國家/地區之間流動，並可能出現在人們最不想看到的地方。美國人被禁止在任何地方與SDN打交道，所有SDN資產都被封鎖。SDN列表中某人擁有的實體(定義為50%或以上的直接或間接所有權利益)也將被阻止，無論該實體是否在SDN列表中單獨命名。
X.誰必須遵守OFAC法規？
美國人員必須遵守OFAC法規，包括所有美國公民和擁有永久居留權的外國人，無論他們在哪裏，在美國的所有人員和實體，在美國設立的所有實體及其國外分支機構。對於壹些計劃，美國公司擁有或控制的外國子公司也必須遵守。
XI。違反這些規定會被罰款多少？
違規罰款可能會很高。在許多情況下，民事和刑事處罰可能超過數百萬美元。民事處罰因制裁方案而異。由1990聯邦民事罰款通貨膨脹調整法案修訂的1990聯邦民事罰款通貨膨脹調整法案要求OFAC每年調整民事罰款的數額。
法律依據:
《反洗錢法》第二條:本法所稱反洗錢，是指為防止掩飾、隱瞞毒品犯罪、黑社會性質組織犯罪、恐怖犯罪、走私犯罪、貪汙賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的來源和性質的洗錢活動，依照本法規定采取相關措施的行為。