GL TECH Co.,Ltd.
（河南省鄭州高新開發區長椿路 10 號）
關於光力科技股份有限公司
申請向不特定對象發行可轉換公司債券的
審核中心意見落實函的回復
（豁免版）
保薦機構（主承銷商）
廣東省深圳市福田區中心三路 8 號卓越時代廣場（二期）北座
關於光力科技股份有限公司
申請向不特定對象發行可轉換公司債券的審核中心意見落實函
的回復
深圳證券交易所：
貴所於 2022 年 8 月 10 日出具的《關於光力科技股份有限公司申請向不特定
對象發行可轉換公司債券的審核中心意見落實函》（審核函〔2022〕020180 號）
（以下簡稱“審核問詢函”）已收悉。根據貴所《審核問詢函》的要求，光力科
技股份有限公司（以下簡稱“光力科技”、“公司”、“發行人”或“申請人”）
會同中信證券股份有限公司（以下簡稱“中信證券”或“保薦機構”）對《審核
問詢函》的有關事項進行了認真核查與落實，現就相關問題做以下回復說明。
說明：
壹、如無特別說明，本審核問詢函回復中的簡稱或名詞的釋義與募集說明書
中的釋義相同。
二、本審核問詢函回復中可能存在個別數據加總後與相關匯總數據存在尾
差，均系數據計算時四舍五入造成。
三、本審核問詢函回復中的字體代表以下含義：
黑體（不加粗）： 問詢函所列問題
宋體（不加粗）： 對問詢函所列問題的回復
楷體（加粗）： 對募集說明書（申報稿）的修改
楷體（不加粗）： 對募集說明書（申報稿）的引用
問題 1
根據回復材料，發行人作為參與單位承擔某重大專項下有關磨拋氣浮主軸及
切割氣浮主軸研發及產業化的課題研究，並牽頭負責切割氣浮主軸子課題，相關
課題已經過有關單位充分調研並通過內部答辯，相關工作正在密集開展。
請發行人補充說明上述重大專項的具體進程、與募投項目空氣主軸產業化的
關系，募投項目實施是否需要其他前置審批程序或條件，募投產品生產和銷售進
程是否存在重大不確定性。
請發行人補充披露相關風險。
請保薦人核查並發表明確意見。
回復：
壹、重大專項的具體進程、與募投項目空氣主軸產業化的關系
公司所參與的重大專項於 2022 年 3 月正式立項，首筆經費已於 2022 年 4
月撥付到位，目前項目已完成項目整體方案設計、關鍵參數的設計計算及關鍵技
術的方案設計等工作，計劃於 2024 年底前完成研發內容配套應用的產業化目標
並完成課題驗收。成果方面，項目實施前各單位的知識產權和成果歸各單位所有，
在項目實施期間形成的知識產權與成果歸各方所有。
公司自 2015 年 7 月公司上市以來，重點布局和發展半導體封測裝備新興業
務，報告期內在並購整合、產品研發、國產化進程等方面取得優異成績，在參與
重大專項規劃和實施前，公司內部已著手開展空氣主軸的國產化工作，構建境內
研發團隊、規劃生產空間、設備等，重大專項並非本次募投項目的前置條件，公
司參與重大專項將促進公司空氣主軸國產化工作的開展，以及本次募投項目新增
國產化空氣主軸產能的順利實施。
二、募投項目實施是否需要其他前置審批程序或條件，募投產品生產和銷售進程
是否存在重大不確定性
本次募投項目已履行的備案和審批手續情況如下：
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項目名稱 超精密高剛度空氣主軸研發及產業化項目
備案文件 《河南省企業投資項目備案證明》（項目代碼：2112-410173-04-01-587287）
《關於鄭州光力瑞弘電子科技有限公司超精密高剛度空氣主軸研發及產業
環評文件 化項目環境影響報告表告知承諾制審批申請的批復》（鄭港環告表［2022］
1 號）
本次募投項目已履行備案及環評相關手續，相關批復均在有效期以內，項目
建設於自有土地，不涉及土地等其它相關的報批情形，亦不屬於金融、軍工、危
險化學品等特定行業，無需取得相關有權部門的審批或核準，公司所參與的重大
專項的開展、實施或驗收亦非本次募投項目的前置審批程序或條件。
本次募投項目建成後每年將新增空氣主軸產能 5,200 根（切割氣浮主軸 5,000
根，CMP 和 BG 氣浮主軸 200 根，其中 CMP 和 BG 氣浮主軸產能主要用於 BG
氣浮主軸的生產）。
生產方面，本次募投項目是將 LPB 公司的空氣主軸技術和產品轉移到國內
生產，把國內建設成為空氣主軸的主要生產基地。切割氣浮主軸本土化生產後進
行了壹系列優化及技術改進，提高主軸剛度、降低主軸耗氣量，整體性能及參數
指標具有壹定提升；BG 氣浮主軸在原有主要應用於 8 英寸晶圓研磨和拋光的基
礎上進行了壹系列優化及技術改進，性能上具備更高的剛度、承載力及更好的穩
定性，並主要應用於 12 英寸晶圓研磨和拋光。公司目前在國內已經培養了壹支
優秀的研發隊伍，並已儲備了完備的空氣主軸生產制造全套相關技術，本次募投
項目是對 LPB 公司的空氣主軸進行壹系列優化及技術改進後進行的本土化生產，
型號、規格、產品結構、技術水平等不存在較大差異，募投產品的生產進程不存
在重大不確定性。
銷售方面，公司本次募投新增空氣主軸產能主要用於公司擁有自主知識產權
半導體封裝測試設備的生產，少量新增產能用於對外銷售。切割氣浮主軸主要應
用於公司擁有自主知識產權的全/半自動雙軸晶圓切割劃片機以及半自動單軸切
割劃片機的生產，公司國產化劃片設備產品於 2020 年 6 月推出後市場反響良好，
公司劃片設備客戶廣泛應用在國內外頭部半導體封測企業，公司與客戶建立了良
好的溝通渠道，合作關系穩定，在手訂單和意向性訂單充足；BG 氣浮主軸將主
要用於公司擁有自主知識產權的研磨機的生產，公司研磨機預計於 2023 年下半
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年完成用戶試用及小批量試生產，研磨設備客戶與劃片設備為同壹客戶群體，公
司與相關客戶建立了良好的溝通渠道，未來將在劃片設備全球市場營銷系統基礎
上，針對不同類型客戶分別采用不同的營銷策略，不斷擴大 DEMO 用戶範圍，
加大研磨機的市場營銷力度。主軸對外銷售方面，集成電路晶圓減薄、劃片設備
和核心零部件氣浮主軸幾乎被日本的 Disco、岡本和東京精密等日美廠商所壟斷，
行業頭部企業 Disco 等公司的空氣主軸主要為自用且幾乎不對外進行出售，本次
空氣主軸國產化後預計可維持較好的境內銷售，並通過全球銷售渠道對外銷售。
綜上，本次募投項目實施無需要履行除立項備案之外的其他前置審批程序或
條件，以及符合相關部門的其他要求，公司募投產品生產和銷售進程不存在重大
不確定性。
三、風險披露情況
公司所參與的重大專項的開展、實施或驗收非本次募投項目的前置審批程序
或條件，公司已在募集說明書“第三節 風險因素”之“四、募投項目實施的風
險”披露“募投項目規劃產品生產未達到預期性能的風險”、“公司本土化空氣
主軸研發優化及技術改進、研磨機研發進度及成果不及預期的風險”、“募投項
目新增產能未能充分消化的風險”、“現有在建工程轉固及本次募投項目新增折
舊攤銷的風險”、“募投項目經濟效益不及預期的風險”等本次募投項目實施的
有關風險，並就部分風險作重大事項提示，公司已充分披露與本次募投項目實施
相關的風險。
四、核查意見
（壹）核查程序
保薦機構主要履行了以下核查程序：
1、查閱發行人相關課題項目申報書、任務書、相關函件、答辯材料，並向
發行人高管了解公司參與課題項目的具體進程、與募投項目空氣主軸產業化的關
系；
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2、取得發行人本次募投項目的備案文件、環評批復文件、國有土地使用權
證，查閱發行人參與相關課題項目任務書等文件，判斷本次募投項目實施是否還
需要履行除立項備案之外的其他前置審批程序或條件；
3、向發行人高管了解本次募投產品的生產和銷售規劃，劃片設備產品客戶
穩定性和新客戶拓展情況、在手訂單和意向性訂單情況，研磨設備研發進展，結
合發行人參與重大專項的任務書，判斷本次募投項目新增產能規模合理性，以及
募投產品生產和銷售進程是否存在重大不確定性。
（二）核查結論
經核查，保薦機構認為：
1、發行人參與相關課題項目並非本次募投項目的前置條件，參與相關課題
項目將促進發行人空氣主軸國產化工作的開展，以及本次募投項目新增國產化空
氣主軸產能的順利實施；
2、本次募投項目實施無需要履行除立項備案之外的其他前置審批程序或條
件，以及符合相關部門的其他要求，公司募投產品生產和銷售進程不存在重大不
確定性。
（以下無正文）
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發行人董事長聲明
本人已認真閱讀《關於光力科技股份有限公司申請向不特定對象發行可轉換
公司債券的審核中心意見落實函的回復》全部內容，確認本次審核問詢函回復報
告的內容真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，並承擔
相應的法律責任。
董事長：
趙彤宇
光力科技股份有限公司
年 月 日
6
（本頁無正文，為光力科技股份有限公司關於《關於光力科技股份有限公司申請
向不特定對象發行可轉換公司債券的審核中心意見落實函的回復》之簽章頁）
光力科技股份有限公司
年 月 日
7
保薦機構董事長聲明
本人已認真閱讀《關於光力科技股份有限公司申請向不特定對象發行可轉換
公司債券的審核中心意見落實函的回復》的全部內容，了解本回復涉及問題的核
查過程、本公司的內核和風險控制流程，確認本公司按照勤勉盡責原則履行核查
程序，審核問詢函回復不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對上述文
件的真實性、準確性、完整性、及時性承擔相應法律責任。
董事長：
張佑君
中信證券股份有限公司