第1章 政府與市場
案例：
在2002年的最後壹個周日，中國為電力行業的壟斷畫上了句號。擁有占全國46％發電資產和90％輸電資產的原國家電力公司被拆分重組為11家獨立的公司，這些公司在12月29日同時宣布正式成立。
從1987年持續至今的中國民航業改革在2002年也有突破性進展。隨著6大民航集團10月11日的成立，中國民航總局與下屬的民航企業徹底脫鉤。以中國國際航空公司、中國東方航空公司、中國南方航空公司為基礎組建的三大航空運輸集團，其資產總和將占據中國民航總資產的80％。
問題：政府對市場失靈的糾正。
分析：市場失靈的主要表現：
（1）競爭失效
（2）外部性
（3）市場不完全
（4）公***產品
（5）信息不對稱
為彌補市場失靈需要政府介入，政府介入的手段和領域為：
（1）對效率的介入
① 財政支出 ② 財政補貼 ③ 政府采購 ④ 限制壟斷
（2）對收入再分配的介入
① 稅收和轉移支付
② 公***事業投資
③ 特別征稅
（3）對經濟穩定的介入
① 財政制度內在的自動穩定器
② 相機抉擇的財政政策
③ 金融政策
④ 緊急行政措施
⑤ 道義上的勸告
本案例中，政府通過限制壟斷，恢復市場機制的作用，實現可操作的競爭。
第2章 促進競爭
案例1：
1998年5月18日，美國司法部和20個州向最高法院遞交訴狀，控告微軟公司利用其“視窗”操作系統來迫使消費者使用它的其它軟件產品——其中最重要的是“網絡探索者”Internet瀏覽器。1999年，該案做出了壹審判決，在長達270頁的判決中，法官傑克遜列舉了微軟壹系列反競爭，保護壟斷勢力的行為。微軟壹直在努力拓展其勢力範圍，使其超越軟件行業，而進入日趨有利可圖的電子商務和網絡連接行業，他們已經投資數以百億計的資金在通訊和科技公司中（如AT&T）。由於微軟的“視窗”操作系統具有壟斷狀態，把Internet瀏覽軟件“網絡探索者”（Internet Explorer）與“視窗”捆綁在壹起也就相當於壟斷了消費者和與電子商務有關的廠商上網的交通通道。
問題：
1、結合該案例分析壟斷和反壟斷對社會造成什麽樣的影響？
2、美國的反壟斷法對我國市場經濟建設有何借鑒意義？
分析：壟斷市場會帶來效率損失，影響市場作用的正常發揮，主要體現在：壟斷使產量減少，價格增加；壟斷造成社會無謂損失；壟斷造成企業不思進取。
有必要通過反壟斷措施糾正這種市場失靈，使價格降低，增加消費者和社會的福利水平。
1890年，美國通過了美國的第壹部反托拉斯法——謝爾曼法。1914年，美國又制定了克萊頓法和聯邦貿易委員會法。這三個法案基本形成了美國的反壟斷法律體系。
美國反托拉斯法所規範的反競爭行為包括：聯合限制競爭行為、濫用經濟優勢的行為、價格歧視行為、壟斷與企業兼並行為、其他反競爭行為（股份保有、董事兼任、瓶頸壟斷、商業賄賂）、損害消費者的行為（欺騙性定價、欺騙性廣告宣傳、虛假不實的標簽）。
美國反托拉斯法的特點是以限制造成壟斷的不公平競爭行為為主，而不反對現有的壟斷企業。所以，壹個行業中壟斷企業的存在本身並不違法，只有壟斷企業應用其壟斷力量不公平地競爭時才算違法。這使得美國的反托拉斯法具有很強的“行為法”特點，即壹切以企業行為是否違背公平競爭為判斷依據。
案例2：
中國電信改制的歷史可以追溯到1994年中國聯通公司的成立。當時聯通的總資產雖然只有中國電信的1/260。但此舉使郵電部獨家壟斷國內電信市場的局面開始改變。1999年2月，信息產業部決定把中國電信的尋呼、衛星和移動業務剝離出去。原中國電信被拆分成中國電信、中國移動和中國衛星通信三個公司，尋呼業務並入聯通公司。2001年12月，國務院批準了新的電信體制改革方案，對現有的電信企業進行重組。中國電信現有資產劃分為南北兩個部分。華北地區、東北地區和河南、山東***10個省（自治區、直轄市）的電信公司歸中國電信北方部分；其余歸中國電信南方部分。
問題：1. 壟斷和市場失靈。2. 政府對壟斷的態度和措施。
分析：
1. 壟斷市場的效率損失。
（1）壟斷使產量減少，價格增加；
（2）壟斷造成社會無謂損失；
（3）壟斷造成企業不思進取。
壟斷市場的非效率導致市場機制不能正常發揮作用，是導致市場失靈的情況之壹。
2. 現今世界各發達國家限制壟斷、促進競爭的政策措施，基本上是根據上述標準把促進“可操作競爭”作為政策目標。
在各主要發達國家，基本上都制定了有關禁止壟斷、維持公正交易的法律。具體措施主要是通過限制壟斷的立法，由行政機構加以監督，由司法機關加以執行。各國政府的反壟斷政策就是以這些法律為依據展開的。
我國的反壟斷和不正當競爭應在學習國外經驗的基礎上，結合本國國情。
第4章 抑制外部性
案例1：
在小鎮上，該鎮的人從事的經濟活動中最重要的壹種是養羊。鎮上的許多家庭都有自己的羊群，並出實用以做衣服的羊毛來養家。大部分時間羊在鎮周圍土地的草場上吃草，這塊地被稱為鎮***有地。沒有壹個家庭擁有土地。相反，鎮裏的居民集體擁有這塊土地，所有的居民被允許在這塊地的草場上放羊。集體所有權很好地發揮作用，因為土地很大。只要每個人都可以得到他們想要的有良好草場的土地，鎮***有地就不是壹種競爭性物品，而且，允許居民在草場上免費放羊也沒有引起問題。 時光流逝，鎮上的人口在增加，鎮***有地草場上的羊也在增加。由於羊的數量日益增加而土地是固定的，土地開始失去自我養護的能力。最後，土地變得寸草不生。由於***有地上沒有草，養羊不可能了，而且，該鎮曾經繁榮的羊毛業也消失了。許多家庭失去了生活的來源。
問題：什麽原因引起這種悲劇？
分析：實際上，***有地悲劇的產生是因為外部性。當壹個家庭的羊群在***有地上吃草時，它降低了其他家庭可以得到的土地質量。由於人們在決定自己有多少學時並不考慮這種負外部性，結果羊的數量過多。
如果預見到了這種悲劇，鎮裏可以用各種方法解決這個問題。它可以控制每個家庭羊群的數量，通過對羊征稅把外部性內在化，或者拍賣有限量的牧羊許可證。這就是說，中世紀小鎮可以用現代社會解決汙染問題的方法來解決放牧過度的問題。
但是，土地的這個例子還有壹種較簡單的解決方法。該鎮可以把土地分給各個家庭。每個家庭都可以把自己的壹塊地用柵欄圈起來，並使之免於過分放牧。用這種方法，土地就成為私人物品而不是***有資源。在17世紀英國圈地運動時期實際就出現了這種結果。
***有地悲劇是壹個有壹般性結論的故事：當壹個人用***有資源時，他減少了其他人對這種資源的享用。由於這種負外部性，***有資源往往被過度使用。政府可以通過管制或稅收減少***有資源的使用來解決這個問題。此外，政府有時也可以把***有資源變為私人物品。數千年前人們就知道這個結論。古希臘哲學家亞裏土多德就指出了***有資源的問題：“許多人***有的東西總是被關心最少的，因為所有人對自己東西的關心都大於與其他人***同擁有的東西。”
案例2：
壹個養蜂人住在壹個果園旁邊，果園主人由於蜜蜂而受益，因為每箱蜜蜂大約能為壹英畝果樹授粉，然而果園主人並不為這壹服務支付任何費用，因為蜜蜂並不需要做任何事就會到果園來，蜜蜂不足以使果園都授到粉，因此果園主人必須以每畝果樹10元的成本，用人工來完成授粉。養蜂人的邊際成本MC＝10＋2Q，Q為蜂箱數目，每箱產生20元的蜂蜜。
問題：（1）養蜂人會持有多少箱蜜蜂？（2）經濟上有效率的蜂箱數目。（3）什麽樣的改變可以導致更有效率的運作？
答案：（1）MC＝MR，對養蜂人來說即10＋2Q＝20，Q＝5。（2）MC＝MR，對整體來說即10+2Q＝10+20，Q＝10。(3)方法壹：果園主人向養蜂人支付壹定的費用，要求養蜂人多養蜜蜂；方法二：果園主人兼並養蜂人自己養蜜蜂。
案例3：
我國是燃煤大國，煤炭占壹次能源消費總量近70％，隨之而來的燃煤二氧化硫大氣汙染也相對較為嚴重。二氧化硫排放又引發了酸雨，對居民健康和生態系統都造成了重大影響。據測算，每年我國由酸雨導致的經濟損失高達1100億元人民幣，為此，中國政府壹直在尋求有效的防止辦法，在部分省市試行排汙權交易。2002年9月30日，江蘇省環保廳與省經貿委正式公布了國內出臺的第壹部排汙權交易辦法，2003年1月中旬，江蘇完成了首筆壹滴二氧化硫排汙權交易。位於江蘇省太倉市的太倉港環保發電機公司以340萬元的價格，向南京市下關發電廠購買為期兩年的二氧化硫排汙權。
問題：1.什麽是外部性 2.外部性的糾正措施有哪些？
分析：外部性的定義：某些經濟主體的行為，影響了其他經濟主體，卻沒有為之承擔應有的成本費用或沒有獲得應有補償的現象。用最簡單的話來定義外部性是指某個人的行為對他人福利造成的影響。
矯正外部性的措施可分為：
（1）政府進行行政管制
①禁止某些行為來解決外部性問題。如禁止將有毒的化學物質倒入供水區。
②規定采用新技術
③規定排放標準
（2）經濟管制
①征收庇古稅和進行補貼
庇古稅的定義：用於糾正負外部性影響的稅收。最早由庇古提出，主要對排汙者進行征稅，又叫“排汙收費”。
征收庇古稅這種方法的基本思路是：對產生負外部性的企業或個人，課征相當於他所造成的外部成本的稅收，這樣外部成本便成了當事企業或個人的內部成本，即實現了負外部性的內在化，從而迫使其決策時必須考慮該成本。
②排汙產權交易
排汙權交易指管制當局制定總排汙量上限，按此上限發放排汙許可，排汙許可可以在市場上買賣。
案例4：
2002年3月22日，壹場特殊的官司在浙江省長興縣人民法院開庭審理。長興縣泗安水庫的養魚戶把安徽省廣德縣的有機合成化工廠推上了法庭，要求賠償因水庫受汙染而造成水產品死亡的損失。
2001年4月30日，長興縣泗安水庫2000畝左右的水體遭受化學汙染，魚蝦青蟹大面積死亡。此前，1999年7月19日，泗安水庫也曾有3000畝水體遭受同樣類型汙染。根據長興漁業部門調查，兩次汙染給長興養殖戶造成的直接經濟損失達87萬元。
問題：1.外部性的含義 2.政府對外部性的糾正。3.產權界定和汙染治理。
分析：
1. 外部性的定義：某些經濟主體的行為，影響了其他經濟主體，卻沒有為之承擔應有的成本費用或沒有獲得應有補償的現象。用最簡單的話來定義外部性是指某個人的行為對他人福利造成的影響。化工廠的生產排汙具有生產的負外部性。
2. 政府對外部性的糾正：
（1）政府進行行政管制。
① 禁止某些行為來解決外部性問題。如禁止將有毒的化學物質倒入供水區。
② 規定采用新技術。
③ 規定排放標準。
1）排汙標準是由管制部門制定並依法實施的每壹汙染源特定汙染物排放的最高限度。
2）規定排汙標準中存在的問題。
A、如何確定排汙標準。
B、如何確定罰款。
（2）經濟管制。
① 征收庇古稅和進行補貼。
庇古稅的定義：用於糾正負外部性影響的稅收。最早由庇古提出，主要對排汙者進行征稅，又叫“排汙收費”。
征收庇古稅這種方法的基本思路是：對產生負外部性的企業或個人，課征相當於他所造成的外部成本的稅收，這樣外部成本便成了當事企業或個人的內部成本，即實現了負外部性的內在化，從而迫使其決策時必須考慮該成本。
② 排汙產權交易。
排汙權交易指管制當局制定總排汙量上限，按此上限發放排汙許可，排汙許可可以在市場上買賣。
3. 如果能夠清楚的界定產權，則可以通過科斯定理解決汙染問題。在交易成本為零的情況下，無論初始權利如何界定，通過當事人之間進行協商並達成壹定的協議，可以很好地解決外部性問題，並有效地配置資源。
第5章 提供公***物品
案例1：
我國《義務教育法》規定：“公民不分民族、種族、性別、職業、財產狀況、宗教信仰等，依法享有平等的受教育的機會”，“國家對接受義務教育者免受學費”。雖然經過長期努力，目前我國絕大部分的地方義務教育都作到了免收學費，但其他如書費、雜費、住宿費、補課費、校服費、報刊費、校舍維修基金等收費項目卻是名目繁多。
為此，我國壹些地方已經開始陸續實施壹些針對性的措施：
廣東省從2001年起，每年撥出3億元專項資金，用於免收農村困難家庭義務教育階段書雜費；北京市從2002年9月1日起，將有約60萬名義務教育階段的中小學生免交雜費。它意味著在北京109萬名接受義務教育的中小學生中將有半數以上的學生享受免費義務教育。
問題：1.公***產品的有效供給。2.義務教育的外部性。
分析：
1. 公***產品因為具有效用的不可分割性、受益的非排他性和消費的非競爭性，會帶來搭便車的行為，如果由市場提供會造成公***物品缺乏供應或供應不足。政府供應公***產品的必要性：公***物品的充分供應既是政府履行好其經濟職能的重要條件，同時也是政府履行其經濟職能的重要手段。因此，政府要履行好其所應該履行的經濟職能，成為有效政府，就應該供應公***物品。政府具有更強的供應公***物品的能力。第壹，政府作為公***權力機構，它具有市場力量所不具有的合法強制力；第二，政府是壹種長期存在的公***權力機構，它能夠持續地向社會提供公***物品；第三，政府可以通過立法賦予政府供應公***物品的責任，並授予其籌資和分配資源的權力，從而可以使公***物品的供應具有穩定性；第四，政府是代表公***利益的公***權力機構，民主政府受到選民監督，因而能夠保持公正，從而適合提供公***物品。
2. 外部性的定義：某些經濟主體的行為，影響了其他經濟主體，卻沒有為之承擔應有的成本費用或沒有獲得應有補償的現象。用最簡單的話來定義外部性是指某個人的行為對他人福利造成的影響。義務教育具有正的外部性，市場力量難以提供社會需求的數量。
案例2：
義烏和東陽同處金華江流域。東陽市在上遊，水資源豐富，僅壹個橫錦水庫，在滿足灌溉區農業灌溉及城市供水外，還有1.65億方水可供利用。然而，義烏市卻嚴重缺水，特別是發展現代化的商貿城，水城為第壹個制約因素。
2001年2月，義烏和東陽簽訂了有償轉讓橫錦水庫部分用水權的協議。根據協議規定，義烏市壹次性出資2億元，購買東陽橫錦水庫每年4999.9萬立方米水的使用權。轉讓用水權後，水庫原所有權不變，水庫運行、工程維護仍由東陽負責。除壹次性出資外，義烏市每年按實際供水量以每立方米0.1元的價格支付總和管理費（包括水資源費）。這個協議打破了水資源使用權完全由國家壟斷的局面，開創了中國水權制度改革的先例。
問題：1.公***產品與***有資源 2.政府對公***資源的管理 3.科斯定理怎樣發生作用的？
分析：
1.壹種產品或勞務同時具有效用的不可分割性和消費的非競爭性，但在技術上能夠排他，排他的成本很高，則該種產品或勞務應屬純公***產品；如果壹種產品或勞務同
時具有效用的不可分割性和受益的非排他性，但在消費上具有競爭性，則該種產品或勞務屬於公***資源。
2.政府可以通過界定產權，劃歸國有，收費、征稅，合理規劃，限制使用量等方式，使公***資源得到合理利用。
3.科斯定理：在交易成本為零的情況下，無論初始權利如何界定，通過當事人之間進行協商並達成壹定的協議，可以很好地解決外部性問題，並有效地配置資源。當交
易成本很小，當事人數量不多時，可以通過此方法有效解決問題。
案例3：
設想鄉下地方有壹個只有兩戶人家的小居民點，由於道路情況不好，與外界的交通比較困難。如果修壹條路，則能解決這些不便。假設修路的成本為4，每家得到的好處為3。如果兩家聯合修路，每家分攤成本2，各得好處3，兩家的純“贏利”都是1；如果壹家修路，另壹家坐享其成，修路的壹家要支付全部成本4，獲得好處3，凈“贏利”為-1；如果兩家都不修，結果兩家的贏利都為0。
問題：對其進行博弈分析。
分析： 修路博弈戰略式： 李四
修 不修
1，1
－1，3
3，－1
0，0
張 修
三 不修
這個博棄中，修路是張三的嚴格劣勢策略，我們把它消去，修路也是李四的嚴格劣勢策略，所以也把它消去。這樣運用嚴格劣勢策略消去法，我們就得到黑體字所示的這個博弈的嚴格優勢策略均衡：兩家都不動手，大家都得零。
第6章 調控宏觀經濟
案例：
2002年4月16日，財政部長項懷成在國務院新聞辦舉行的記者招待會上強調，積極的財政政策是在特定的國內環境下采取的積極政策，4年來取得了顯著成效，今後要繼續執行積極的財政政策，但隨著時間的推移和情況的變化，積極的財政政策將會逐漸淡出。
問題：1.財政政策的含義及作用機制。 2.擴張性財政政策的主要手段及作用。
分析：
1.所謂財政政策是運用政府支出和稅收的變動來影響總需求和總供給以平抑經濟波動的幹預措施。財政政策主要包括發揮內在穩定器作用的財政政策和斟酌使用的財政政策。自動財政穩定器，簡稱自動穩定器，是指不需要政府的幹預和抑制，自動而即時地朝正確的方向變化，借以對總需求產生壹種穩定作用的因素，也稱內在穩定器。斟酌使用的財政政策，又叫相機抉擇的財政政策。它是指壹個國家為了穩定物價，抑制經濟周期的波動，實現充分就業，進而實現總供給和總需求的高效均衡，有目的，有針對性地變動財政支出和增減稅收的行動。包括擴張性財政政策和緊縮性財政政策。
2.擴張性的財政政策，包括減稅和增加政府支出。通過減稅使企業擴大生產，人民擁有更多的可支配收入來進行消費；政府支出的增加包括兩部分，政府購買性支出的增加能夠刺激生產，轉移支付的增加能刺激有效需求，從而起到推動經濟發展的作用。
第7章 促進公平分配
案例：
經濟發達國家特別是歐盟國家，為解決環境問題，實現可持續發展，從20世紀70年代開始就開征了環保稅。進入80年代後，環保稅受到各發達國家的高度重視，經歷了壹個從零散的、個別的環保稅種開征，到逐漸形成環保稅收體系的過程。包括對廢氣排放課征汙染稅，對廢水排放課征汙染稅，對垃圾排放課征汙染稅，對噪音課征的汙染稅。對農業汙染物課征的汙染稅等。
另外，對援用稅制的調整主要包括：壹是取消了原有稅制中不符合環保要求的，不利於可持續發展的規定；二是在原有稅種中采取新的有利於環保的稅收措施。從調整的稅種看，比較突出的是消費稅、所得稅和機動車稅。
問題：1.稅收的替代效應 2.稅收與外部性。
分析：
1. （1）稅收對消費者的替代效應
政府的課稅造成消費者減少對課稅商品和重稅商品的購買量，增加無稅商品和輕稅商品的購買量，因此，發生了稅收對消費者選擇的替代效應。
（2）由於政府征稅，會造成生產者減少課稅商品和重稅商品的生產量，增加無稅商品和輕稅商品的生產量，這就產生了稅收對生產者選擇的替代效應。
（3）稅收對總收益率的影響，首先是由於納稅的緣故總收益率下降了。如果其影響降低了投資對納稅人的吸引力，造成納稅人以消費替代投資，即發生了稅收對投資的替代效應。
2. 外部性的定義：某些經濟主體的行為，影響了其他經濟主體，卻沒有為之承擔應有的成本費用或沒有獲得應有補償的現象。用最簡單的話來定義外部性是指某個人的行為對他人福利造成的影響。在解決外部性時，稅收可以通過替代效應，引導生產者和消費者將這種外部性內部化，減少外部性的生產。
第9章 政府失敗
案例：修路問題。
假設在壹個由100個農場主組成的國家中，要投票表決壹項由政府負責實施的修路計劃。關於修路計劃有許多提案，但每壹項提案只能使壹部分農場主受益。
問題：分析采用簡單多數投票方式帶來的結果。
分析：如果采用簡單多數規則，那麽被采納的提案至少必須能使51個農場主受益。如果現在這100個農場主中，有51個依據他們的***同利益都能從某壹項修路提案中獲益，而組成壹個利益集團，那麽，由於提案通過後，實際修路的費用是所有100個農場主分攤的，得益的51個農場主只分擔了其中的51％（假定平均分攤成本），他們組成的利益集團將選擇壹項修路提案，它的支出額超過51個農場主承擔所有成本時那項提案的支出額。事實上，當壹項修路提案完全由這51個農場主協商實施時，他們可能同意壹項價值為100萬元的修路計劃。但現在是由100個農場主來承擔的，這51個農場主的合作足以使任何壹項提案在簡單多數制下獲得通過，於是，如果他們仍願意支付100萬元來修路，此時，他們將支持壹項價值高達100＋（51％），即約196萬元的計劃，原因是他們只需負擔51％而不是全部。在這種情況下政府支出凈增加 96萬元。由此可見，簡單多數規則的使用和利益集團的存在容易使政府支出超過必要限度。