熟悉資本市場的運作特點與創業板市場的上市規則、操作技巧、上市要求和各個環節的具體細節。善於發掘好的企業並具備進行初步包裝的專業能力、使其能夠符合資本市場的基本要求。具備足夠的業務網絡和協作關系、可以根據企業的特點和要求提供符合其自身條件和需要的中介機構。具備良好的把握市場機會和分析判斷經濟形勢的能力，能夠向企業提供近期與未來發展的分析和相應的建議。提供長期的顧問服務而非僅僅是眼前的利益、提供完整、系統、長期的戰略發展規劃以及相應的財務顧問服務、排除短期行為。具備向企業提供多種應對方案與準備的能力。
財務顧問是指金融中介機構，根據客戶需要與制定，站在客戶的角度為客戶的投融資、資本運作、資產及債務重組、財務管理、發展戰略等活動提供的咨詢、分析、方案設計等服務。所提供的大的顧問項目有：投資顧問、融資顧問、資本運作顧問、資產管理與債務管理顧問、企業診斷與發展戰略顧問、企業常年財務顧問、政府財務顧問等職能。
金融、財經專業畢業，三年以上企業財務管理崗位工作經驗，熟悉資產管理，負債管理，風險管理，擁有廣泛而固定的企業融資渠道，熟悉國家財經、稅務、審計等經濟法規及國家宏觀政策，在企業融資、成本控制、稅務及審計方面有實際運作能力，對資金的預算、監控、安全及調度具有壹定的實踐經驗。
財務顧問的具體工作
財務顧問的工作主要包括以下方面：
1. 盡職調研，撰寫甲方的股改可行性報告；
2. 擬訂甲方股權結構及股份公司設立方案；
3. 擬訂甲方財務調整方案；
4. 協助選擇審計、評估、律師等中介機構，完成符合要求的審計、評估和法律方面報告；
5. 協助選擇保薦人（輔導券商），提供上市前財務顧問服務。