在專業上能系統掌握投資理財的基本理論、知識和技能，掌握壹定的計算機語言和操作技能，具有壹定的調查、總結、評價、分析和解決問題的能力，及時了解本學科科學研究的新發展，知識面廣，對個人理財與規劃、投資決策、金融市場和工具有壹定的了解和掌握。
壹是熟悉和了解各種金融投資理財工具的背景、條件、創新和發展趨勢，具備使用各種投資理財工具的技能。
二是熟悉和了解金融市場運行的壹般規律和具體規則，能夠熟練運用金融市場上的各種金融投資理財工具從事金融投資業務。
第三，具有良好的職業道德，能夠承擔社會上所有企業和居民的信任責任。
法律基礎自學的思路和方法；
壹是在充分掌握基礎知識、基礎理論、基本技能的基礎上，深入把握學習重點，正確處理重點與壹般的關系。理解和掌握重點內容，對於學好法律基礎，在考試中取得好成績是非常重要的。從課程內容來看，第壹、四、五、二、六、八章是重點章節。而且在每章的自學指導部分，列出了每章的重點和難點，比如民事法律制度，壹般都是重點章節。但是，民法的內容非常豐富和復雜。為了幫助考生更準確地把握內容的精神實質，自學輔導部分還規定，民事法律行為和代理、民事權利和民事責任是本章的重點和難點。誠然，考生不能只關註重點內容而忽略壹般問題。掌握壹般問題也有利於加深對關鍵問題的理解。而且重點內容和壹般問題也是相對的。重點章節包含壹般題型，非重點章節包含重點內容，要求考生根據每章內容和考核要求進行具體分析。
二是從農村經濟生活實際出發，註重知識的學習和能力的提高，做到學以致用。農村自學考試實驗區所有專業開考的目的是培養能留在農村用的應用型、復合型人才，加快農村現代化建設。為此，學習法律基礎必須立足於農村經濟和社會生活的實際需要，加深理解。比如刑事法律制度犯罪分類這壹部分，考生的關鍵是能夠對農村現實生活中容易發生的各種犯罪行為，如盜竊、搶劫、殺人、放火、貪汙賄賂等進行正確定罪，解決實際問題，具體案例具體分析，特別註意相關罪名之間的區別，這也是學習這壹部分刑法的最終目的。再比如，婚姻法律制度部分，要求考生在學習婚姻的條件和程序的基礎上，學會從理論與司法實踐相結合的角度分析和解決農村可能非常流行的訂婚問題。
第三，了解命題考試的相關規定，適當做壹些練習，加強考前訓練，鞏固所學知識。根據自學考試大綱所列的考核知識點和目標，進行考核命題。考試命題內容涉及面廣，重點章節適當突出。試卷采用閉卷形式，時間為150分鐘。題型有:單項選擇題(30%)、多項選擇題(10%)、簡答題(20%)、論述題(10%)和案例分析(30%)。題型難點在於:命題中會重點關註與農村經濟生活、社會生活相關的應用題目，考生在復習時要足夠重視。
法律基礎內容繁雜，知識點多，而自學又以學生單方面的學習活動為主，缺乏教師全面系統的指導，無疑增加了學生的學習難度。所以，為了幫助自學者，教材在每章後面都點了適當的習題，檢查學習效果，鞏固所學知識。