(壹)利用未公開信息從事內幕交易或者交易活動，泄露利用工作便利獲取的內幕信息或者其他未公開信息，或者明示或者暗示他人從事內幕交易活動；
(二)利用資金優勢、持股優勢和信息優勢，單獨或者串通影響證券交易價格或者交易量，誤導和幹擾市場；
(三)編造、傳播虛假信息，或者作出虛假陳述、誤導性信息，擾亂證券市場。
(四)損害公眾利益、機構或他人合法權益的；
(五)從事與履行職責有利益沖突的業務；
(6)接受或賄賂利益相關者，如接受或給予禮品、回扣、報酬或酬金，或從事可能導致與投資者或機構利益沖突的活動；
(七)買賣法律明令禁止的證券；
(八)利用工作之便向任何機構或者個人輸送利益，損害客戶和機構利益；
(九)違反規定向客戶作出投資不虧損或者保證最低收益的承諾；
(十)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄；
(十壹)中國證監會和協會禁止的其他行為。
股票交易是股票的買賣。股票交易主要有兩種形式，壹種是通過證券交易所買賣股票，稱為場內交易；另壹種是不通過證券交易所買賣股票，稱為場外交易。大部分股票都是在證券交易所買賣的，而場外交易只有美國完善，其他國家沒有，還是剛剛起步。股票交易(場內交易)主要流程如下:(1)開戶。如果客戶想買賣股票，應該先在經紀公司開戶。
(2)通過指令，客戶開戶後，可以通過其經紀人買賣股票。每壹次買賣股票，客戶給經紀公司下指令，經紀公司迅速把客戶的指令傳送給它在交易所的經紀人，經紀人執行指令。
(3)交易過程中，交易所內的經紀人壹收到指令，就迅速到買賣股票的交易臺(交易大廳內)執行指令。
(4)交割:股票交易後，買方支付現金取得股票，賣方交出股票取得現金。交割程序有的是在交易後進行，有的是在壹定時間內，比如幾天到幾十天，通過清算公司完成。
(5)轉讓交割後，新股東應向其持有股份的發行公司辦理過戶手續，即在公司股東名冊上登記自己的姓名和所持股份數。當這壹步完成，股票交易也就最終完成了。