工作要求
1，熟悉銀行、銀監會、國家外匯管理局的監管法律法規。
2.了解銀行等金融企業的業務運行機制和內控制度流程。
3.具有較強的學習能力、風險識別和判斷能力、溝通協調能力、書面和口頭表達能力，能夠承受壓力。
4.誠實、正直和敢於質疑的職業精神。
工作職責
1.跟蹤法律法規、監管規定和行業自律規則的變化，並在公司內部進行宣傳。
2、負責與相關部門的溝通協調，制定法律法規的實施方案、管理措施和實施細則。
3.負責維護與人民銀行等機構的日常工作聯系，及時記錄各類監管文件要求並形成報告。
4.編寫合規案例和宣傳材料，組織實施合規培訓和宣傳項目。
5.對公司新產品、新業務、新工藝進行合規評估，提交合規審查報告，提前規避風險。
6.為管理層和業務部門的業務活動提供合規咨詢、意見和建議，支持業務穩健發展。
第二條合規與內控專員的職責
1，根據領導的指示，協助領導制定內控計劃，按照審計操作流程開展事前審計和事中審計，發揮內控預警功能；
2.根據公司管理層的指示或安排，協助領導開展專項審計調查並出具分析報告；
3.參與違規行為的調查和監控，測試和報告合規風險；
4.收集並反饋公司各部門、各業務條線的合規風險和內控缺陷數據；
5.根據可疑交易收集相關可疑商戶信息，起草調查底稿；
6.現場調查可疑交易的真實性，收集審計證據；匯總整理收集的審計證據，起草調查報告。
7.內部合規教育和培訓，以及內部系統和流程的維護；
8.合規調查和內部控制工作底稿的歸檔和保管。；
9.上司安排的其他工作。
第三條合規專員的職責
1.跟蹤法律法規、監管規定和行業自律規則的變化，並在公司內部進行宣傳。
2、負責與相關部門的溝通協調，制定法律法規的實施方案、管理措施和實施細則。
3.負責維護與人民銀行等機構的日常工作聯系，及時記錄各類監管文件要求並形成報告。
4.編寫合規案例和宣傳材料，組織實施合規培訓和宣傳項目。
5.對公司新產品、新業務、新工藝進行合規評估，提交合規審查報告，提前規避風險。
6.為管理層和業務部門的業務活動提供合規咨詢、意見和建議，支持業務穩健發展。