同創九鼎投資管理集團有限公司(以下簡稱“九鼎集團”)和昆吾九鼎投資控股有限公司(以下簡稱“九鼎投資”)公告稱，近日收到證監會行政處罰和市場禁入事先告知書。
公告顯示，九鼎集團、九鼎投資、九州證券、九泰基金實際控制人吳剛涉嫌違法違規，幹預基金運作，通過九泰基金旗下產品買入三維絲綢(現已更名為“中創環保”)股份，參與億利潔能、葉正科技、恒信移動(現更名為“恒信東方”)、金桂銀行、金谷股份等5家上市公司的定增，並簽訂擔保協議。
九泰基金未公開披露上述保本增利協議，產品清算時未計入持有人收益；上述定投甚至出現虧損，嚴重損害投資者利益。經調查，證監會對吳剛、九泰基金分別處以654.38+0萬元罰款，吳剛被處以5年罰款，吳強等人被暫停基金從業資格，並處罰款。
吳剛非法幹預基金運作。
2022年6月5438+2月1日，九鼎投資及其母公司九鼎集團均發布公告稱，近日收到證監會行政處罰及市場禁入事先告知書。自2021年9月立案調查以來，實際控制人吳剛等人涉嫌違法違規壹案已被證監會立案調查壹年多，擬作出行政處罰。
本案涉及實際控制人利用旗下基金公司違規與上市公司“勾兌”，損害了基金產品持有人的利益，嚴重違反了國家相關法律法規。
公開資料顯示，吳剛畢業於西南財經大學，曾任閩發證券(後被東興證券收購)投資銀行部項目經理，中國證監會副主任、主任，後投身創投圈，創辦九鼎集團。九鼎集團2014登陸新三板，市值高達千億。野心勃勃的吳剛通過資本運作收購了九州證券、中捷保險經紀、富通保險等公司，成立了九泰基金，拿下了證券、基金、保險等多張金融牌照。
九州證券和九泰基金規模較小，排名行業墊底。九泰基金成立於2014年7月。截至2月份，65438，1，管理資產28.84億元，九州證券是其股東之壹。九州證券成立於2002年，是國內唯壹壹家在青海省註冊的證券公司，擁有證券業務全牌照。去年實現營業收入713萬元，凈利潤654380+026萬元。
雖然規模不大，但證券、基金牌照還是讓吳剛等人看到了“勾兌”的空間。吳剛作為九州證券和九泰基金的實際控制人，繞開基金公司股東會和董事會，違規幹預基金運作活動，指使九泰基金通過九泰久利買入“三維絲”，指使九泰基金對九泰久利啟動清算程序，涉嫌違反《基金法》相關規定。
2016 12，時任三維絲實際控制人的羅向吳剛出具了壹份由其本人簽署的承諾函，約定九鼎集團通過旗下基金公司(即九泰基金)購買三維絲3000萬股。股份變現後，羅承諾其投資的年化收益率(復利)不低於65438。
上述交易被逐步傳達給時任九泰基金董事長吳強和時任九泰基金總經理盧衛中。2065438+2007年2月至4月，九泰基金旗下產品九泰九利靈活配置混合型證券投資基金(以下簡稱“九泰九利”)先後買入“三維絲”397萬股。截至證監會調查，九泰基金對“3D絲綢”的投資出現虧損，且未獲得任何補償。
參股上市公司將增加利潤兩億多。
九泰九利成立於2016，由九泰基金擔任基金經理。截至2016 11.7，九泰九裏已募集認購資金約30.05億元，認購人數214人，其中包括1名機構投資者和213名自然人投資者。其中，機構投資者為中信信托管理的中信金融投資集合資金信托計劃，認購金額為30億元，占總認購金額的99.85%。九州證券認購該信托計劃6543.8億元。
2017年，九泰基金董事長吳強先後與5家上市公司的實際控制人或股東簽訂收益保證協議，通過九泰基金(主要是九泰久利)的產品投資這5家上市公司的股票，約定年化收益，但協議的受益人並非全部為九泰久利基金份額持有人。這五家上市公司分別是伊利潔能、葉正科技、恒信移動、金桂銀行和金谷股份。
2065438+2007年6月，吳強與億利資源(當時為億利潔能第壹大股東)簽訂合作協議，約定九泰九裏參與億利潔能認購，億利資源自願為九泰九裏認購本金及年化7%收益提供擔保，不足以現金補償。同年2月至4月，吳強與葉正科技、恒信移動、金桂銀行、金谷股份簽訂了同類擔保協議，以其產品認購上市公司股份，約定年化收益不低於8%、7.5%、7.5%、65，438+03%。
據統計，九泰基金旗下所有產品實際認購這五家上市公司約654.38+0.288億元，其中九泰久利認購654.38+0.84億元。截至證監會調查，五家上市公司已支付賠償金約2.24億元，資金已全部匯入九州證券賬戶，並非九泰九利基金份額持有人。九泰九裏並未向投資者披露上述擔保協議，甚至上述賠償也未納入清算。
2018吳剛違規指示九臺九裏啟動清算程序。據吳剛介紹，九州證券向其匯報急需補充流動資金，故決定讓九州證券盡快收回對九泰九裏的投資，即通過信托計劃向九泰九裏投資6543.8+0億元。
清算後，九泰基金參與上述定投出現虧損。根據清算公告，本基金最後壹個運作日九泰九利凈值為0.846元。
實際控制人被罰五年。
對於吳剛非法幹預基金管理活動，證監會責令改正，罰款654.38+0萬元。同時禁止吳剛五年內進入證券市場。禁入期內，不得在任何機構從事證券業務，不得擔任上市公司、非上市公眾公司的董事、監事和高級管理人員。
證監會稱，九泰基金作為九泰九利基金的管理人，通過九泰九利參與5家上市公司的保底增持，利用基金財產為基金份額持有人以外的人謀取利益，責令改正，並處以654.38+0萬元罰款。
吳強作為九泰基金時任董事長，是對上述違法行為負有直接責任的主管人員。給予警告，暫停基金36個月，罰款30萬元。
盧衛中作為九泰基金時任總經理、法定代表人，屬於其他直接責任人員，給予警告、暫停基金從業24個月、罰款20萬元處分。
吳祖耀作為當時九泰基金主管投研業務的副總經理，屬於其他直接責任人員，給予警告，暫停基金從業資格12個月，罰款654380+萬元。
據悉，吳強自2020年2月7日起不再擔任九泰基金董事長，盧衛中自2021 11 1不再擔任公司總經理，吳祖耀自2021 1 24擔任總經理。
目前，吳剛仍是九鼎集團的法人和董事長。九鼎集團表示，本次行政處罰不會對公司經營產生重大影響，但會導致公司法定代表人和董事長發生變動。
吳剛、吳強雖仍為九鼎投資的實際控制人，但目前不在公司擔任董事、監事或其他任何職務。九鼎投資表示，本次行政處罰決定不會對公司日常生產經營活動產生重大影響。
九州證券擬向湖北出售國有資產。
當時市值1000億的九鼎集團已經風光不再，總市值降到了50多億。其三季報顯示，九鼎集團今年前三季度凈虧損22.03億元，同比下降320%，母公司資產負債率高達43.64%。九鼎集團甚至壹度停牌，創下新三板史上最長停牌紀錄。
曾經的金融帝國，現在已經淪落到不斷出售資產。2018，九鼎集團先後出售富通保險、中捷保險經紀。交易對手都是周大福旗下的投資公司。富通保險的交易對價高達215億港元，九鼎集團用這筆資金償還了部分債務。
今年年初，九鼎集團擬以48.9億元的對價轉讓九州證券72.5%的股權。交易對方為武漢市國資委全資子公司武漢開發投資有限公司。該交易的轉讓尚未完成。
今年6月28日，10，九州證券收到證監會關於其變更主要股東、控股股東、實際控制人的反饋意見，涉及擬控股股東的資本實力、擬股東主營房地產業務與證券行業的關聯度、通過自營和固定收益增加九州證券總資產的可行性。
即使出售成功，這筆交易對九鼎集團來說也很難解決。截至目前，九鼎集團收於0.35元，九鼎投資收於15.79元。