第壹章證券交易概述
掌握證券交易的定義、特征和原理；熟悉證券交易的種類；熟悉證券交易方式；熟悉證券投資者的類型；掌握證券公司的設立條件和可以開展的業務；熟悉證券交易場所的含義；掌握證券交易所和證券登記結算公司的職能。
熟悉證券交易機制的類型和目標。
掌握證券交易所會員的資格、權利和義務；熟悉證券交易所會員的日常管理；熟悉證券交易所會員違規處罰的規定；熟悉證券交易所交易席位和交易單元的含義、類型和管理方法。章節新變化第壹章-深圳證券交易所最小價格變動報告單位第二章證券交易程序
熟悉證券交易的基本程序。掌握證券賬戶的種類；掌握開立證券賬戶的基本原則和要求；熟悉證券托管和證券存管的概念；掌握我國證券托管制度的內容。
掌握委托指令的內容；熟悉證券委托的形式；掌握委托驗收的程序和流程；掌握委托執行的申報原則和方法；熟悉撤銷委托指令的條件和程序。
掌握證券交易的競價原則和方法。熟悉證券交易中交易費用的種類；掌握各類交易費用的含義和收費標準。
熟悉證券公司與客戶之間的清算和結算程序。第二章-1。集合競價交易價格的確定原則(深圳證券交易所)
2.過戶費第三章特殊交易及其監管
掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協議交易平臺業務的相關規定；熟悉循環交易系統；熟悉股票交易的特殊處理規定；熟悉中小企業板股票暫停和終止上市的特別規定。掌握開盤價和收盤價的方式；熟悉證券交易所上市證券的上市、退市、停牌和復牌規則；掌握證券除息(息)的處理方法和除息(息)價格的計算方法；熟悉證券交易異常情況的處理規定；熟悉固定收益證券綜合電子平臺的交易規則。
熟悉證券交易所交易信息發布和管理規則；掌握證券交易所對交易行為監管的規定；熟悉合格境外機構投資者證券交易管理的相關規定。第三章新變化1。創業板股票的退市風險警示和其他風險警示處理
2.深交所交易行為監管1。深交所采用大宗交易的條件(數據變更)
2.股票實施退市風險警示的條件(其中之壹)
3.證券交易公開信息第四章證券經紀業務
熟悉證券經紀業務的含義和特點；掌握證券經紀關系的建立流程；熟悉證券交易委托代理協議的主要內容；掌握開立交易結算資金賬戶的要求；掌握客戶證券交易結算資金第三方存管的主要內容；熟悉證券交易客戶和證券經紀人的概念、權利和義務。
熟悉證券經紀業務操作主要環節的管理要求和操作規範；熟悉投資者教育、適當性管理和證券投資咨詢服務的重點內容。熟悉證券經紀業務營銷的主要內容和實務；熟悉證券經紀業務營銷監管的基本要求；
熟悉證券經紀業務的風險類型；熟悉經紀業務的風險防範措施；
熟悉經紀業務監管的壹般要求；熟悉經紀業務中的禁止行為；熟悉經紀業務的監管措施和法律責任。章新變化第四章1。客戶識別
2.深交所創業板投資者適當性管理1。證券投資咨詢服務
2.證券經紀業務的主要風險第五章經紀業務的相關實務
掌握網上股票發行的含義和種類；掌握股票網上發行基金申購的基本規則和操作流程。
掌握股利分配的操作流程；掌握撥款支付的操作流程；熟悉股東大會網絡投票的操作規則。
熟悉上市開放式基金業務的相關規定；熟悉交易型開放式指數基金業務的相關規定；熟悉權證業務的相關規定；熟悉可轉債轉股的操作流程。
掌握證券公司股票轉讓的含義和業務範圍；熟悉證券公司從事股份轉讓服務的資格條件；掌握辦理股份轉讓的基本規則；熟悉非上市股份有限公司掛牌股份轉讓的壹般內容。
熟悉證券公司間介紹業務的含義；熟悉證券公司提供中介服務的資質和業務範圍；掌握證券公司提供中介服務的業務規則。
第六章證券自營業務
掌握證券自營業務的含義和特點；掌握證券自營業務管理的基本要求；熟悉禁止證券自營業務的內容；熟悉證券自營業務的監管和法律責任。第六章證券自營業務的含義和投資範圍第七章資產管理業務
掌握資產管理業務的含義和類型；熟悉證券公司取得資產管理業務資格的條件；熟悉客戶資產管理業務管理的基本原則和壹般規定；熟悉客戶資產托管的相關規定和要求。
熟悉定向資產管理業務的基本原理；熟悉定向資產管理業務操作的基本規範；熟悉定向資產管理合同應包含的基本條款和主要內容；熟悉定向資產管理業務內部控制的基本要求；
熟悉集體資產管理業務操作的基本規範；熟悉集合資產管理計劃設立的備案和審批程序；熟悉集合資產管理計劃說明書的基本內容；熟悉集體資產管理合同的基本條款和主要內容。
熟悉證券公司和客戶在集合資產管理業務中的權利和義務。
熟悉資產管理業務禁入的相關規定；熟悉資產管理業務的風險和防範措施；熟悉資產管理業務的監管措施和資產管理業務違反相關法律法規的法律責任。
第八章融資融券
掌握融資融券業務的含義，熟悉融資融券業務資格管理的基本要求。
掌握融資融券業務管理的基本原理；掌握融資融券業務的賬戶體系；熟悉客戶在融資融券業務中的應用、客戶資信調查和客戶選擇標準；熟悉融資融券交易合同和風險揭示的基本內容；熟悉客戶開戶的基本要求，信用額度的確定和授信方式。
掌握融資融券交易的壹般規則；掌握標的證券的範圍；熟悉證券保證金的計算、融資融券保證金的比例和計算、保證金的可用余額和計算、客戶擔保品的監控；熟悉融資融券期間證券權益的處理；融資融券業務的信息披露與報告。
熟悉證券公司融資融券業務的風險類型和控制；熟悉融資融券業務的監管和法律責任。第8章-1。證券公司申請融資融券業務試點條件
2.證券公司對客戶融資融券保證金比例的規定第九章債券回購交易
掌握質押式回購交易的概念；掌握證券交易所質押式回購交易的基本規則；熟悉全國銀行間市場質押式回購交易的基本規則。
熟悉債券買斷回購交易的含義；熟悉銀行間市場買斷式回購的交易規則、風險控制、監管和處罰措施；熟悉上海證券交易所買斷式回購交易的基本規則和風險控制。
掌握我國債券回購交易的清算和結算。
第十章證券交易的結算
熟悉證券登記的概念、種類和主要內容。
掌握清算和結算的概念；熟悉清算與結算的聯系和區別；掌握清算和結算的原理；
掌握結算賬戶管理的相關規定和要求。
掌握證券交易結算流程的基本內容和各主要環節。
熟悉證券交易結算風險的種類及其防範措施。