(壹)國有企業缺乏完善的合規風險管控體系
隨著中國“壹帶壹路”倡議的推進，國有企業不僅需要在國內增強競爭優勢，還需要與國外同行展開激烈競爭。因此，加強國有企業內部審計監督控制，增強企業內部規避法律風險的意識尤為重要。然而，目前國有企業合規風險內控體系還不夠完善，傳統管理理念在企業管理中已經根深蒂固，導致國有企業存在崗位職責不清、員工綜合能力不高、風險防範意識不強等壹系列問題。
(二)國有企業對合規風控部門的職責缺乏清晰的認識。
目前，大多數國有企業管理者對合規風險管控缺乏了解和認知，嚴重制約了企業內部合規風險管控。壹方面，企業內部制定的與合規風險管控相關的機制和措施過於正式，無法貫穿內部管理的全過程。另壹方面，在企業內部的合規風險管控過程中，各部門之間的配合程度不高。
(三)國企不清楚合規風控員工的崗位任職能力。
近年來，雖然國有企業在不斷更新資源和設施，擴大合規風險管控人員規模，但合規風險管控人員的能力和素質參差不齊，責任推諉現象時有發生，嚴重影響了內部員工隊伍建設。此外，在對合規風險管控人員能力的評價過程中，評價標準不夠嚴謹，無法判斷員工是否具備相應的能力。
(四)國有企業缺乏相對完善的評價體系和問責機制。
在國有企業中，相關管理者對合規風險管控未能給予足夠的重視，在評價體系的建立上往往存在敷衍行為，使得合規風險管控的評價不公平、不透明。即使有些企業有比較科學的評價方法，但在實際操作過程中，企業部門眾多，分工不夠明確，容易造成部門之間相互推諉責任的情況，導致企業相關責任機制的約束力大打折扣，企業各部門的職責不壹，導致企業的問責機制難以糾正員工的錯誤行為。
二、國有企業合規風險管控的改進策略
現階段，我國國有企業法律合規管理存在諸多隱患。這些潛在的問題壹旦暴露出來，將會嚴重影響企業的發展。基於這種情況，我國必須對國有企業進行全面改革，不斷引導企業實現生產經營管理的依法合規，通過全過程的戰略變革加快企業高質量發展的進程，為整體市場發展提供動力。具體工作可以從以下六個方面進行。
(壹)科學建立國有企業合規風險管理機制
我國根據國務院國資委的相關政策，結合國有企業的實際情況和未來發展目標，頒布了系統的法律法規，對企業財務相關活動、經營管理的審計監督內容進行了具體的細分。同時，還應優化國有企業內部管理流程，建立健全合規風險防範體系，建立崗位責任制，明確崗位和部門的責任，以建立科學合理的國有企業合規風險管理機制。
(二)增強合規風險控制部門設置的合理性
國有企業應根據企業現行組織形式和相關法律法規，科學合理地建立合規風險控制部門，為員工履行相應職能提供有力保障。同時，國有企業要擴大管理人員的職責範圍，增加合規風險管控的內容，全面提升員工的合規風險管控意識。此外，國有企業應調整相關部門，充分了解和深入挖掘生產經營管理過程中潛在的各種合規風險，與風控部門溝通，共同制定相應對策，確保合規風控部門嚴格按照規章制度開展工作。
(3)完善合規風險管控人員資格認證制度。
國有企業有豐富的途徑培養合規風險管控人才。壹方面，可以綜合分析整合企業內部和社會公眾的資源，通過不斷加強人力和財力支持，加大對員工合規風險管理的培訓。另壹方面，可以建立和完善相關的人才培養機制，持續為企業提供人才。此外，各國有企業要充分發揮業內專家的作用，打造合規風險管理人員的資格認證體系，整合合規風險管理的理論知識、實踐能力和從業經驗，對符合上述要求的人員頒發資格證書，再進行資格篩選，選拔各方面的優秀人員，將其打造成為壹支高素質的專業合規風險管理團隊。此外，我國政府有關部門應全面改進和完善國有企業法律顧問制度，多渠道引進法律顧問，加強對國有企業合規風險的識別和控制，推動國有企業員工合規風險認證工作的開展。
(四)提高合規風險管理和評估的有效性，建立監督機制。
(5)定期開展合規風險教育，明確合規風險控制職責。
國企更應該重視員工的合規教育。無論是企業領導還是基層員工，都必須全面掌握合規風險管控的基礎知識。國有企業應當在日常工作中開展定期培訓，不斷完善相關管理制度，確保合規風險教育的落實。對於關鍵職能部門和專業人員，要增強“以制度管人，以標準辦事”的意識，進而大幅提升國企合規風險管控水平。
從企業內部管理流程來看，國有企業要結合合規風險控制的新內容和企業發展的新目標，不斷優化合規風險防控體系，打造有針對性、有特色的組織架構和業務流程，全面實施風險控制的全過程，包括事前預防、事中控制和事後處理。就合規風險管控的責任內容而言，國企可以完善內部管理內容，增加經辦方的責任管理措施和定期維護，將合規風險管控的責任細分到部門、崗位和員工，最終達到提高員工責任感的目的。
(六)加強合規管理法律建設。
近年來，我國有關部門不斷加強對國有企業合規管理的監管。隨著知識產權政策和反商業賄賂政策的出臺，我國國有企業合規管理改革不斷深化，合規風險門檻得到嚴格控制，各大企業商業運作得到規範，大大減少了企業違規行為的發生。同時，加強合規經營法律建設，為壹些經營不善的企業提供壹些法律支持，改善我國商業市場環境，促進社會基於法律法規的長遠發展，營造誠實守信的社會氛圍，同時向社會傳遞企業的契約精神和遵守秩序的法律，提高社會市場的商業道德水平。
第三，結論
就國有企業管理而言，法律合規管理在其中發揮著重要作用，其重要性不言而喻。既能使企業最大限度地規避風險，解決發展過程中的各種突發問題，又能起到促進企業發展的作用，不斷滿足企業經營管理的需要。同時，在我國現階段壹些企業的管理中，依法合規管理的意識已經成為企業文化的壹個元素，體現了依法合規管理的必要性和先進程度，是企業發展管理的必然要求，指引著我國國有企業的發展方向，對企業的頂層設計和戰略發展具有長遠影響，能夠全面提升企業在經濟發展過程中的管理質量和效率。基於這種管理模式，國有企業可以在發展過程中快速穩步前進，在市場競爭中取得有利地位，不僅可以加快企業改革的進程，還可以為企業發展提供堅實的基礎。
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