1.內部控制有效性自查報告
我公司根據總行相關要求，結合自身工作特點，精心組織，妥善安排，對照內控管理手冊，認真核對。現將自查情況匯報如下:1。自檢的基本情況。
我公司高度重視內控工作，組織內控工作組開展自查工作，下發內控自查通知書，通過約談內控相關崗位、上報內控自查材料等方式進行重點自查。
上半年修訂了5個流程，包括:工程質量事故處理流程、外包工程審批流程、內部工程建設管理流程、固定資產報廢管理流程、車輛維修管理流程；增加了兩個流程，包括內部項目驗收管理流程和外部項目驗收管理流程。
二，自查發現的問題及原因分析
(1)反欺詐程序和控制
通過自查，發現部分員工反欺詐問題意識不足；目前只有辦公電話和普通電子郵箱作為信訪電話和電子郵箱的問題。
財務管理
1，項目成本核算管理存在項目進度未及時確認的問題。
2.項目資本化中沒有明確界定資產類別和使用壽命。
3.發票管理未按要求保存。
4.經核實，我公司發現總公司在工資總額中統壹計算發放的通訊費補貼(根據稅法屬於工資補貼範疇)未計入個人所得稅應納稅額。經與總公司財務部溝通，此項補貼尚未獲得稅務機關批準，應納入個人所得稅計算範疇。
(3)材料采購和庫存管理。
通過自查，發現物資采購驗收還存在壹些問題，如:只對招標采購的設備材料進行驗收，對零采購物資沒有驗收流程，導致部分采購物資不符合要求。原因是過去我們對零采材料重視不夠，認為數量少，材料復雜，驗收困難。
人力資源管理
1.在權責分配上，壹些部門職責不清，相互重疊。這種情況是人事變動、分工等原因造成的。
2.在培訓方面，有些部門程序不清，沒有按照公司規定的培訓程序進行審批。有臨時培訓，時間緊，審批來不及等原因。
3.在績效考核方面，壹些部門走過場，考核只是壹種形式，沒有深入到實際工作中，沒有起到考核的激勵作用。
三、整改措施
(1)反欺詐程序和控制
1，加強反欺詐程序和控制的宣傳。組織員工進行欺詐風險和反欺詐程序及控制的相關培訓，並借助研討會、網絡、廣告牌等載體進行大力宣傳，讓員工了解什麽是欺詐，向哪個部門舉報欺詐，如何舉報。
2.設立專門號碼記錄舉報電話，工作時間以外使用自動錄音接聽，保證24小時暢通。每天及時聽取相關信息，確保每壹個投訴舉報都得到有效處理。
3、新增信訪專用電子舉報郵箱，調整電子舉報郵箱權限，加強對舉報郵件處理的監管。
財務管理
1.要求公司工程管理部及時與甲方確認工程進度，及時激活企業資金。
2.發票使用建議買個保險箱。
人力資源管理
1.對於職責不明確的部門，修改崗位說明書，使職責明確。
2、嚴格培訓審批流程，審批部門當時要扣分，同時加強培訓審批流程的宣傳。
3.在績效考核方面，讓分管領導深刻認識到績效考核的作用和意義，讓績效考核成為激勵員工的工具，從而更好地管理日常工作。
2.內部控制有效性自查報告
為進壹步推動重要崗位輪崗、戶改管理、強制休假等內控制度的落實，該行收到了該行黨紀辦《關於重要崗位輪崗、戶改管理、強制休假等內控制度落實情況自查的通知》(20xx13號文件)，縣行領導高度重視。壹是召開專題會議，認真研究有關文件，明確專人負責這項工作。會後，我們對銀行的內部控制制度進行了自查，如工作輪換、家庭變動管理和強制休假。自查情況匯報如下:1。加強組織領導，確保自查工作順利開展。
該行接到通知後，縣行黨支部立即召開常務會議，全方位學習文件要求。行長親自上陣，成立了重要崗位輪崗、戶改管理、強制休假等內控制度自查領導小組。總裁親自擔任組長，兩位副總裁任副組長，二部壹室主任任成員。為重要崗位輪崗、戶改管理、強制休假等內控制度自查的順利實施奠定了良好的開端。為做好自查工作，該縣銀行結合正在開展的“銀行業內控和案防體系落實年”活動，開展了更加細致深入的自查工作，實行“雙管齊下”的工作方針，查找問題原因，確保崗位輪換、戶改管理、強制休假等內控制度自查工作落到實處。
二、自查情況
(1)重要崗位和敏感環節的輪崗和強制休假。該行始終堅持重要崗位和敏感環節的崗位輪換制度，每三年進行壹次，為有效推動各項業務發展、全面提升重要崗位和敏感環節的安全性提供了保障。強制休假方面，根據上級銀行的文件規定，銀行要求休假人的休假時間必須達到5-10個工作日，休假期間安排管理人員代替休假人，保證正常工作。今年以來，我們銀行已經有兩個人休假了。
(二)縣領導班子成員。根據《中國農業發展銀行幹部交流暫行規定》精神，該行副行長異地任職，縣域銀行行長在該行任職不滿三年，年齡在50周歲以下。縣銀行的兩位副行長年齡都在45歲以下，我們銀行的行長在當地任職時間也不到5年。
(3)戶改管理和客戶管理。在貸款客戶管理上，我行堅持兩名以上客戶經理工作制，實行兩年換戶管理。今年以來，我們銀行的客戶經理要換三換三的客戶經理。確保了家庭變革管理的有效開展，為提高服務質量和工作效率奠定了堅實的基礎。
3.內部控制有效性自查報告
壹、保薦機構核查情況恒泰蔡暢委派保薦代表人作為精益股份的持續監事，就精益股份內部控制制度的制定和運行及其他相關事宜與精益股份的董事、監事、高級管理人員和內部審計部門進行溝通。查閱股東大會、董事會、監事會及董事會專門委員會會議的相關資料、公司章程、三會議事規則、投資者管理制度、信息披露制度及其他相關內控制度和業務管理制度等。，從公司內部控制環境、內部控制制度建設和內部控制執行情況、精益股份內部控制評價報告等方面驗證了公司內部控制制度的完整性、合理性和有效性。
二、公司內部控制評價結論
根據公司財務報告重大內部控制缺陷認定，內部控制評價報告基準日財務報告不存在重大內部控制缺陷。董事會認為，公司按照企業內部控制規範體系和相關規定的要求，在所有重大方面保持了有效的財務報告內部控制。
根據對公司非財務報告重大內部控制缺陷的認定，公司在內部控制評價報告基準日未發現非財務報告存在重大內部控制缺陷。
自內部控制評價報告基準日至內部控制評價報告出具日，不存在影響內部控制有效性評價結論的因素。
三。對公司內部控制的評價
根據風險導向原則，公司確定納入評價範圍的主要單位、業務和事項以及高風險領域。
1.納入評估的主要單位有:廣東精藝金屬有限公司、佛山順德精藝皖西銅業有限公司、廣東精藝銷售有限公司、蕪湖精藝銅業有限公司、洪飛國際發展有限公司，納入評估的單位資產總額占公司合並財務報表資產總額的100%，營業收入總額占公司合並財務報表營業收入總額的99.55438+0%。
2.納入評價範圍的主要業務和事項包括:組織架構、企業文化、人力資源、制度建設、資本活動、資產管理、銷售管理、財務報告、信息披露管理、子公司管理、關聯交易、對外擔保、期貨套期保值、風險投資和其他業務。
(1)組織結構
公司建立了以股東會、董事會、監事會和管理層為主體的公司治理結構，運作規範。根據公司戰略規劃，設置了與公司生產經營和規模相適應的組織職能機構和二級產業管理模式，建立了相應的授權、檢查和逐級負責制，實行了不相容職務分離原則，形成了制衡機制，保證了董事會和管理層指令的執行，保證了公司經營的規範有序運行。
(2)企業文化
隨著業務形態的變化，公司以“為員工提供多元化、包容性的適合培養其才能的環境，創造和傳遞創新知識，建立可持續發展的創新多元化產業集團”為企業願望，堅持“尊重知識、認同價值、分清責任、享受利益”的核心價值觀，堅持以人為本、科學發展，實現公司持續、穩定、和諧發展。
4.內部控制有效性自查報告
根據物信聯[20]88號《關於開展經營成果真實性和內控制度建設執行情況大檢查的通知》要求，聯社業務部於20年7月4日組織相關人員，認真學習文件精神，成立了以邢XX為組長，XX為副組長，XX、陳X、 張X、王XX為成員，邢XX為總領隊，邊XX、張X、王XX為導演。
6月末，營業部各項存款余額5737萬元，比上年末增加786萬元。各項貸款9865438+80萬元，比上年凈投入2845萬元。其中逾期貸款余額3萬元，比上年末減少2萬元，呆滯貸款余額851萬元，比上年減少223萬元，不良貸款占比9%。貸存比方面，貼現余額為654.38+0.55萬元，比上年末增加654.38+0.27萬元，股本余額為655。總收入898萬元，總支出836萬元，利潤62萬元。
二、存在的問題
1.信貸管理:上半年新增貸款274筆，均堅持集體審批，嚴格執行“先開後貸”制度，並建立了新增貸款賬戶。但存在以下問題:(1)5萬元以上貸款是否存在按月支付利息的現象；(2)借款超出訴訟時效。
2.在盤活資金方面，至6月末，不良貸款余額854萬元，比上年末下降225萬元。經核實，應將654.38+0.29萬元貸款轉入不良貸款科目。但7月3日轉入不良貸款賬戶。
3.股本:截至6月末，股本余額為654.38+0559萬元，比上年末凈增654.38+065.438+09萬元。存在提前退股的現象。
4.損益:截至6月底，總收入898萬元，總支出836萬元，盈余62萬元。各項費用支出合理合規，不存在擅自提高費用標準、不設費用賬戶、越權支出的現象。所有費用都要進行財務披露。存在的問題有:①業務招待費超比例49472.47元；②壞賬準備增加566，6.32元；(3)未按規定計提應收利息，少計65，438+084，768.35元。經查實，5、6月份已計提的貸款催收費和貼現費均單獨計提，逃避了市編辦的審批。
5.重要空白憑證經核實與賬物相符。但作廢的重要空白憑證未按要求剪切粘貼。
6.計算機業務操作。故障恢復操作未及時登記，賬戶抵銷業務未登記，打印數據缺少分戶余額表和明細賬。
7.註冊表的內容不完整。
三，形成的原因
貸款表不實的原因有:①信貸會計執行制度薄弱，未按規定及時調整貸款表；②內部領導為了完成上半年的任務，主觀上縱容了指令賒賬的違規操作。提前退股的原因有:①前期支付給股東的紅利與實際不符，導致個別股東提前退股；(2)個人股東不了解到位的持股政策，濫用過去的進出股習慣。業務招待費之所以超比例，是因為工會的招待費在營業部列支。之所以計提壞賬準備5666.32元，是因為壞賬準備基數合計有誤。不需要打印較少的家庭收支平衡表和家庭詳細資料。
四、檢查結論
經自查，6月末借款單應調整為654.38元+0.29萬元。壞賬準備計提5666.32元，應收利息184768.35元，貼現費1630.23元，招待費49472.47元。在6月底，應該有1432.438+07元的盈余，少於賬面價值。49636.66666866666
5.內部控制有效性自查報告
根據市局下發的《三門峽市社會保險經辦機構內部控制檢查評價方案》的要求，我中心於7月21日至8月10日對失業保險制度建設、業務流程、基金財務、信息系統、監督管理等方面進行了自查。壹、制度建設
(壹)中心領導和班子成員能嚴格執行國家和上級部門頒布的政策法規，努力做好失業保險內部控制決策工作。
(二)建立健全考核制度、獎懲制度、政治業務學習制度、責任追究制度。
二、業務流程
(壹)根據《失業保險條例》的規定，按照規定及時進行參保登記，核定參保單位或參保個人的繳費基數，提交相應的征繳計劃，征繳後及時將失業保險待遇納入財政專戶。參保單位社會保險的變更或註銷需要資料齊全，並經相關負責人簽字後，方可變更或註銷。
(二)失業保險待遇的審批和辦理流程符合三門峽市失業保險業務工作流程，分別由市失業中心和縣中心領導簽字蓋章，業務操作形成嚴格的制約關系。
(三)對已進入失業程序的失業職工，建立完整的檔案保管和借閱制度，指定專職人員保管檔案，制定詳細的查閱和借閱辦法。
三。基金的財務方面
(壹)按照社會保險基金管理財務制度，結合我縣實際情況，制定了《基金收支管理制度》、《失業保險基金內部管理賬戶制度》、《失業保險基金專用票據管理規定》等各項規章制度。會計有職業資格證書，財務制度比較全面規範。
(2)建立明確的崗位責任制，按要求設置會計賬簿、收付款項。根據會計憑證的業務內容，全面、連續、準確、及時、可控地記賬，會計信息真實有效。失業保險金支出報表的項目和格式與會計支出明細科目壹致，收支金額壹致。
(三)失業保險基金實行收支兩條線管理，定期與財政部門和銀行對賬，確保基金安全運行。
四、信息系統運行
(壹)按照市中心的要求建立失業保險“實名制登記”操作系統，由專人負責網絡建設、維護等工作，並制定嚴格的操作規程和操作權限制度。
(2)加強信息和數據的管理和維護。制定並實施數據庫備份方案，建立遠程備份系統，確保數據安全。
動詞 （verb的縮寫）監督和管理
(壹)根據有關文件，建立完整的工作記錄和工作計劃等資料，定期檢查各項業務工作的開展和進展情況。
(二)設立專職審計人員，對參保對象的繳費情況、失業職工的資格和待遇支付情況進行審計。
由於充分發揮了內部控制的監督作用和風險防範功能，保證了主要業務環節的平穩運行。同時，充分保障了社會保險基金的完整和安全。
不及物動詞未來計劃
我們全體員工決心進壹步加強學習，提高隊伍整體素質，廣泛宣傳失業保險政策法規，加大失業保險擴面征繳力度；建立健全規章制度，使失業保險基金監督管理制度化、規範化；加強失業保險基金專賬管理和核算，嚴格按照有關財務會計制度，進行專賬核算，專人管理，確保基金安全運行。