壹、多項選擇題(4個選項)
1.具有兩年以上(含兩年)股票交易經驗的投資者申請開通創業板交易時，在創業板市場簽署投資風險揭示書()後，即可開通創業板交易。
壹、白天
b、兩個交易日
c、三個交易日
d、五個交易日
答案:b
2.中國結算深圳分公司和上海分公司批量發送股票客戶a股和b股證券賬戶首個股票交易日信息。數據的統計口徑是: ()
A.按證券賬戶統計，即-壹個證券賬戶對應第壹筆股票交易的日期。。
b、兩個市場賬戶合並後，對應的是第壹筆股票交易的日期。
c、包括證券賬戶沒有第壹筆股票交易日期的信息。
D.深圳發來的賬戶信息有休眠和不合規的小賬戶。
答:答
3.關於創業板股票交易異常波動及澄清的規定如下:
A.股票交易被中國證監會或深圳證券交易所根據相關規定和業務規則認定為異常波動的，上市公司應當在次壹交易日披露股票交易異常波動公告。
特殊情況下，本所可安排公司在非交易日發布公告。股票交易異常波動的計算自公告之日起重新開始。公告日為非交易日的，從下壹個交易日起重新計算。
B.創業板股票連續三個交易日被中國證監會或者交易所根據相關規定和業務規則認定為異常波動的，上市公司應當在下壹個交易日披露股票交易異常波動公告。
C.上市公司披露的澄清公告只需要說明謠言的內容和來源。
D.上市公司披露的股票交易異常波動公告應當包括上市公司最新的財務報表。
答:答
4.我公司在創業板實施投資者教育的方式是:
A.在公司網站開設創業板投資者教育專欄，通過交易系統客戶端和行情分析系統向客戶推送創業板相關信息，給予創業板風險提示。
B.營業部在營業網點“投資者教育園地”的顯著位置張貼創業板的相關制度、規定和規則。投資者申請創業板投資資格並簽署風險揭示書時，證券營業部業務人員應當再次向客戶說明投資風險。
C.營業部組織內部人員加強創業板業務學習，為投資者舉辦創業板專題講座，向投資者講解創業板相關法規和規則，介紹創業板市場風險特征。
d、以上所有
答案:d
5.創業板與中小板在制度設計上的差異: ()
A.創業板在註重風險防範的基礎上，在發行審核制度、公司監管制度、交易制度等制度設計上做了更加市場化的探索和創新，以適應初創企業的特點和實際需求。
b、創業板和中小板在發行審核制度上沒有區別。
C.創業板在主板市場的制度框架下運行，在發行審核、交易制度等方面都有別於中小企業。
董事會壹致認為。
d，沒有區別
答:答
6.為什麽把交易經驗作為適當性管理要求的區分標準？
a、證券投資是壹項實踐性很強的活動，有固定交易經驗的投資者比新投資者有更高的市場風險意識。
b、證券投資交易方便統計。
C.老股民更容易接受創新產品。
D.老股東比新股東的風險承受能力更強。
答:答
7、關於投資者參與創業板市場交易，不正確的說法是()。
a、投資者應認真評估自身的風險承受能力，審慎決定是否參與創業板。
股票交易。
b .申請時，投資者應積極配合證券公司落實適當性管理的各項工作，包括真實完整地提供所需信息，認真簽署風險揭示書，書面抄錄專項聲明。
C.投資者拒絕配合，或者故意提供虛假信息，違反相關規則的，證券公司可以拒絕為其開通創業板交易。
d、在任何情況下，證券公司都不能拒絕為投資者開通創業板交易。
答案:d。
8.在揭示創業板投資的特殊風險時，沒有特別提醒投資者註意以下哪些市場風險？。
a、不同規則可能引起的風險；
B.技術故障的風險；退市風險
c、公司人員變動風險
d、公司的經營風險；股票價格大幅波動的風險
答案:c
9.應對退市風險警示的措施包括: ()
A.終止上市
b、修改公司股票簡稱；股價每日漲跌幅度限制在5%以內。
C.暫時停止交易
D.信息披露
答案:b
10.為什麽開通創業板需要評估風險承受能力？()
a、由於創業板的投資風險相對較高，並不是所有的投資者都適合直接參與創業。
董事會交易。
b、證券公司可能通過客觀信息幫助投資者判斷自己的風險承受能力。
C.在此基礎上，可以有針對性地進行風險提示、客戶培訓和教育，引導投資者理性參與創業板市場。
d、以上都是對的
答案:d
11、創業板上市公司可通過指定網站披露中期報告，網址為()。
A.上午或下午開市後。
b、午休期間或者下午3點以後。
午休時間或下午3: 30後
d上午十點以後或下午三點以前
答案:c
12.對於新開證券賬戶的自然人投資者，以下說法正確:
壹、不能申請開通創業板市場交易。
b、根據沒有兩年交易經驗的情況直接申請。
c、需抄錄“本人確認已閱讀並理解創業板相關規則及上述風險揭示的內容，具有相應的風險承受能力，自願承擔參與創業板投資的風險和損失。”
D.業務部門負責人無需在風險揭示書上簽字或蓋章。
答案:b
13.上市公司出現異常財務狀況或其他情況。
導致其股票存在終止上市風險，或者投資者難以判斷公司前景，投資權益可能受損。深交所將對公司股票交易進行()處理。
A.暫停交易
B.信息披露
C.風險警告
D.終止上市
答案:c
14.《首次公開發行創業板上市管理暫行辦法》規定，發行人自中國證監會核準之日起，
發行股票；超過此時間未發行的，核準文件無效，需經中國證監會重新核準後方可發行。
壹、六個月內
三個月內
c、壹年內
d、壹個月內
答:答
15.因未在法定期限內披露年度報告或中期報告，其股票交易被警告退市風險；實施退市風險警示後，在()
年度內未披露年度報告或者中期報告，其股票被暫停上市的；股票暫停上市後，年內未披露的，相關年度報告或者中期報告終止。
壹個，半個月，壹個月
壹個月，壹個月
c，兩個月，壹個月
兩個月，兩個月
答案:c
16.風險承受能力評估為“保守”的客戶不能申請參與創業板市場交易。
答案:錯。
17.客戶需要詳細了解“揭示創業板投資特殊風險”的內容，並仔細閱讀和確認特別關註的五大風險(確認時需加V)。
回答:是的。
18.《首次公開發行創業板上市管理暫行辦法》規定，發行人可以在公司網站刊登招股說明書(申報稿)。
披露的內容應當壹致，不得早於在中國證監會網站披露的時間。預披露的招股說明書(申報稿)不能含有股票發行價格的信息。
回答:是的。
19、
《首次公開發行創業板上市管理暫行辦法》規定，在申請文件受理後，發行人的發行申請經中國證監會核準並依法刊登招股說明書前，發行人及本次發行有關當事人不得以廣告、說明會等方式宣傳公開發行股票。
回答:是的。
20.由於創業板市場的投資風險相對較高，並不是所有的投資者都適合直接參與創業板市場。因此，證券公司要對投資者的風險承受能力進行評估，幫助投資者判斷自己的風險感知和承受能力，進行風險提示。
回答:是的。