“比特幣”等非法“挖礦”的可能罪名

作者簡介:李，律師事務所主任。

近年來，比特幣、萊特幣、dogecoin等加密數字貨幣的火爆市場吸引了無數抱著壹夜暴富心態的人積極參與。比安、火幣、OKEx等網站擴張迅速，擁有大量交易參與者。除了買賣，很多人還選擇通過“挖礦”來獲取加密數字貨幣。在“挖礦”過程中，產生壹系列行為，有些行為可能涉嫌刑事犯罪。在我看來，要對可能涉嫌刑事犯罪的行為進行甄別，首先要理解加密數字貨幣和“挖礦”這兩個概念。

第壹部分是關於加密數字貨幣和“挖掘”的概念和性質

壹、加密數字貨幣的概念

在口語中，“虛擬貨幣”或“數字貨幣”被廣泛用來指比特幣、萊特幣、USDT、dogecoin等。其實“虛擬貨幣”或“數字貨幣”的範圍比較廣，壹般指不受監管的、數字貨幣，包括我們日常所知的騰訊q幣、盛大元寶等遊戲幣，或者替代網站內部增值服務的網絡專用幣，以及加密數字貨幣。本文討論各種行為。加密數字貨幣是壹種使用加密技術來確保交易安全並控制交易單元創建的交易介質或商品。它來自於壹個開放的算法，導致沒有固定的發行人或管理者。最初的數字貨幣是通過網絡計算獲得的。因為算法解的總量是可以控制的，數字貨幣的總量是固定的，交易過程是網絡中所有節點都認可的，這就導致了交易行為的固定性或安全性。

加密數字貨幣不同於物理貨幣或正式貨幣的數字化。《關於防範比特幣風險的通知》[1]和《關於防範虛擬貨幣交易投機風險的公告》[2]明確將其性質界定為虛擬商品，“非由貨幣當局發行，不具有法律補償、強制等貨幣屬性，不是真正的貨幣，不應也不能作為貨幣在市場上流通”。起初貨幣不容易大量獲得，後來就變成了金屬(尤其是金銀)。這些有價值的物品本身被選擇並被賦予交換的權利，其他商品或服務可以在某個時間點按照特定的價值比例進行循環、普遍的交換。政府(包括其他有信譽的實體)成立後，發行法幣，基於政府的信譽和金銀儲備做出承諾，使法幣可以代替實物貨幣進行商品或服務的交換。法定貨幣(如人民幣、美元、英鎊等。)是在主權信用、貨幣契約論和金銀儲備的基礎上，代表壹定可交換價值的社會接受。社會之所以接受，是因為在發行法幣時，主權機構會對法幣的這些份額做出相應的信用承諾，法幣具有轉化為真實實物價值的可能性。通常每個主權國家或地區只使用壹種法定貨幣，由中央銀行發行和控制，並嚴格遵循“MPQV”的公式，以避免嚴重偏離市場的通貨膨脹或通貨緊縮。

加密數字貨幣的背後沒有所謂的主權信用或價值支持，而是通過區塊鏈技術和計算機算法的保密和流通獲得的壹個虛擬的東西。區塊鏈是壹種智能的對等網絡，使用分布式數據庫來識別、傳播和記錄信息。2009年，比特幣的第壹塊被開發出來，有人稱之為“創世塊”。用於加密數字貨幣的計算機算法旨在生成壹個虛擬標記，該標記被設定的程序認為完成了程序所要求的解或運算結果，並基於運算結果賦予這個標記壹定的數字貨幣價值。這個值本身沒有內在價值，是壹個數學問題的解。充其量可能對應的是解決方案的研發和所消耗的“礦機”的采購價格和能耗價格，而前者不能代表有價值的東西，後者只代表消耗而沒有創造。

二、“礦機”和“礦”

獲得加密數字貨幣的最初方法是運算，需要借助計算機(“礦機”)來完成復雜的運算過程。“礦機”通過CPU芯片或顯卡參與數學計算，進行“挖礦”的過程。如果結果可以計算出來，就給它壹個數字貨幣值1或壹個分數。以比特幣為例，“挖掘”就是找壹個Nonce參與哈希運算(塊頭)，使最終的哈希值滿足難度要求。

“礦”的過程中涉及的參與者和設備包括礦工、礦機、礦機賣家、礦池管理者、區塊確認和廣播。礦工可以簡單理解為參與“采礦”的每個人或組織。礦池是為了避免單個礦工采礦收入的不穩定性而聚合礦工產生的集合，收入結果根據不同礦工的經營貢獻進行分配。塊確認和廣播是基於區塊鏈節點對壹臺礦機所代表的礦工工作量證書的互認，計費和通知其他節點。礦工的收入儲存在帶有密鑰的電子錢包裏，可以被查閱、使用和交易。“挖礦”的形式主要分為集中托管和分布式。前者是礦工把礦機委托給壹個礦池管理方，礦工交電費和管理費，礦池管理方統壹運維；後者是礦工自己管理自己的礦機。

筆者認為純“挖礦”行為之前並沒有任何涉嫌違法的法律規定，但是5月2021日，國務院金融穩定與發展委員會第51次會議召開，根據會議精神，“堅決打擊比特幣挖礦和交易行為”，接下來應該會對虛擬貨幣的非法“挖礦”行為出臺進壹步的規定。

第二部分是非法“采礦”刑事犯罪的現狀。

1.筆者以“刑事案件”、“虛擬貨幣”、“挖礦”等關鍵詞搜索中國裁判文書網，有132個文書。在研究了案件文件之後，作者發現:

1.按照審判程序。壹審判決占81.81%；二審裁定占16.67%；審判監督駁回上訴通知書比例為1.52%。

2.根據定罪。(1)壹審定罪主要分布如下:盜竊罪主要是盜竊公共權力資源；計算機系統相關犯罪主要是在他人計算機中植入特洛伊插件，利用職務之便，利用可控計算機系統進行挖礦；非法吸收公眾存款罪、詐騙罪、集資詐騙罪和組織、領導傳銷活動罪與加密數字貨幣發行密切相關，有少量盜竊等類型。大量案件為單罪，少量案件為數罪並罰。(2)二審定罪主要為組織、領導傳銷活動罪，占50%；控制、入侵、破壞計算機系統等計算機系統相關犯罪占18.6438+08%；其他犯罪(搶劫、集資詐騙、非法吸收公眾存款、盜竊等。)占31.82%。幾乎所有案件都維持原判。

其次，筆者通過網絡搜索還發現:

2065 438+08 5月，Tencent.com報道[3]“Xi市未央區檢察院提前介入壹起網絡黑客盜取虛擬貨幣案件，抓獲該案3名犯罪嫌疑人。這三名嫌疑人是專業的網絡技術人員，組織了壹個‘黑客聯盟’，非法入侵他人電腦系統，轉移電腦中的虛擬貨幣，涉案金額高達6億元。"

2020年165438+10月哈爾濱新聞報道【4】黑龍江警方抓獲犯罪嫌疑人28名，成功破獲壹起涉嫌“哥倫布貓虛擬貨幣”“挖礦”的特大網絡傳銷案，總價值近3億元人民幣。

2021年5月8日，法場報道[5]稱，武漢洪山警方“宣布摧毀壹家專門為網絡詐騙團夥開發APP的科技公司”，“常升科技”被委托定制開發壹個名為聯合眾信的虛擬貨幣平臺。在與USDT充值後，“聲稱可以兌換聯合眾信特有貨幣ZBCT後在平臺購買礦機產生收益”，但礦機操作。常升科技公司三年開發了150多個涉及區塊鏈、虛擬貨幣、電子錢包、網上商城的app和小程序，幾乎都是網絡金融詐騙和傳銷定制的[6]。

已公布的案例和網絡報道顯示，近年來與加密數字貨幣“挖礦”行為相關的違法犯罪活動十分猖獗，呈現出金額高、行為復雜、參與角色多、受害群體廣等特點。

第三部分，對涉及刑事犯罪的非法“采礦”進行了思考。

首先，中國對非法“采礦”的態度

從2013年2月中國人民銀行等五部委發布的《關於防範比特幣風險的通知》到2021年5月國務院金融穩定發展委員會第51次會議的要求，確認了加密數字貨幣的發行和交易在宏觀層面可能存在風險。由於加密數字貨幣具有不可控的分散性，受到大量犯罪活動的青睞。

2021年5月25日，內蒙古發改委發布《關於堅決懲治虛擬貨幣挖礦的八項措施(征求意見稿)》，而在發布之前，虛擬貨幣挖礦交易行為已被多次圍攻攔截。國家能源局四川監管辦下發《關於召開虛擬貨幣挖礦調研座談會的通知》。

第二，從國際上看。

新加坡、韓國、日本等地都出臺了虛擬貨幣相關的行業標準政策，比如對投資者門檻、交易所牌照、實名認證機制等方面的要求。印度準備直接禁止人們交易和持有加密數字貨幣。各個國家和地區的大趨勢是逐漸向管制靠攏。

第三，非法“采礦”行為的違法性分析

沒有法律禁止單純的個人購買或租用礦機來加密數字貨幣的“挖礦”。這是壹種基於個人需求獲取虛擬物品的行為，需要禁止的應該是非法“挖礦”行為。

上述案例表明，主要犯罪行為如下:

1.技術性非法扣押

壹些不法分子利用投資人購買礦機，或管理計算機，或其他便利條件，通過向計算機系統植入特洛伊病毒，為自己“挖礦”，涉嫌入侵、控制或破壞計算機系統，或竊取他人已獲取的加密數字貨幣，涉嫌盜竊罪。

2.竊取電力資源

壹些不法分子通過私自設置電纜、加裝微機控制器等方式竊取電能進行“挖礦”，在壹些地區已經成為頻發案件。竊電不僅以秘密手段直接非法使用和侵害公共資源及他人合法權益，還可能因線路漏電引發火災，影響節能減排政策下的區域供電安排和平衡，影響區域階梯用電電價，應予以打擊。

3.造成非法吸收公眾存款罪、詐騙罪或者組織、領導傳銷活動罪等利益相關者。

(1)A聲稱可以出售(包括售後托管)或租賃礦機進行“挖礦”，A向公眾聲稱礦機具有強大的計算能力(計算能力或配置是衡量礦機售價或租賃成本的主要標準之壹)，稱每月可以獲得壹定的加密數字貨幣收益回報。如果回報維持在壹定的固定標準，A可能涉嫌非法吸收公眾存款。

(2)A聲稱其礦機具有壹定的標準計算能力，但實際上並沒有達到這樣的計算效率，甚至礦機實際上並不存在。a接受投資人支付的購房款和租賃費，涉嫌詐騙、合同詐騙或集資詐騙。

(3)A通過三個及以上代理渠道推廣“挖礦”業務，要求各級代理先購買或租賃壹定數量的礦機，並可介紹他人參與購買或租賃礦機的“挖礦”行為，以獲取浮動收益。也就是說，代理人通過購買或租用壹定數量的礦機獲得會員資格，再通過拉人頭獲得另壹種利潤分配，形成三級以上組織架構，A將涉嫌組織、領導傳銷。

第四，進壹步思考

1.a沒有礦機或礦機根本達不到其宣稱的性能。向投資人銷售時約定托管，或者租賃時以虛假信息顯示礦機的存在，以各種借口阻止投資人現場查看造假地點。但A同意投資人退出機制，按月交付投資收益，並購買加密數字貨幣的主張，將“挖礦收益”給投資人，賺取利差。是否涉嫌犯罪？筆者認為，A的行為屬於欺詐行為，其本質是利用虛構事實或隱瞞真相，使投資者誤以為A有符合宣傳的礦機，可以在支付購買價款或租賃費之前帶來預期收益。

2.A自行發行加密數字貨幣，並自行定價，聲稱從A處租賃的礦機可以“挖礦”獲得加密數字貨幣。實際上沒有礦機給投資人使用，只有加密的數字貨幣，按照投資人投資的金額固定發放給投資人。a通過程序設定“挖礦”的金額，甚至無限調整加密數字貨幣與主流加密數字貨幣之間的兌換價格，這算不算犯罪？筆者認為A的行為仍然屬於詐騙。加密數字貨幣可能只在A的控制網絡節點中做閉環操作，通過壹系列包裝用無價值的數字產品代替法幣(也可能要求投資者在法幣中購買主流加密數字貨幣，再投資主流加密數字貨幣，增加手段的隱蔽性)，但實際上仍然非法占有受害人的財產。

3.發行的加密數字貨幣。投資者租用礦機參與“挖礦”的目的並不是看好加密數字貨幣的升值空間，而是加密數字貨幣與主流加密數字貨幣的兌換比例不變。投資者用自己的黑色或灰色收入購買加密數字貨幣，在閉環系統中轉換成主流加密數字貨幣，通過交易獲得法定貨幣資產。與犯罪所得有關的非法收入通過“采礦”進行洗錢。根據上遊犯罪的故意和參與程度，A的行為可能涉嫌上遊犯罪、幫助網絡信息犯罪活動、掩飾、隱瞞犯罪、洗錢等。

綜上所述，很大壹部分人期望參與“挖礦”以獲取高額回報。在不法分子的誘惑和欺騙下，或者在自身利益的驅使下，都有可能發生違法犯罪行為。涉及的犯罪多種多樣，行為手段也越來越復雜、隱蔽、利益相關。要加強監管，避免加密數字貨幣的熱潮為犯罪活動提供溫床。