我是深圳人。基金從業資格考試大綱是什麽？

本人也是深圳人，基金從業資格全國統壹考試大綱——基金法律法規、職業道德與業務規範(2019) 1。總體目標基金從業人員應當遵守《證券投資基金法》、國務院證券監督管理機構和基金行業協會發布的各項法律法規、自律規則和職業道德，掌握基本的業務規範。為增強基金從業人員的合規合法意識，提升職業道德和職業水準水平，特設置《基金法律法規、職業道德和業務規範》科目。二、天賦水平是考生掌握專業知識的最低門檻，分為三個層次:(1)精通:考生在考試和實際職業中必須了解和熟練運用的東西。(2)理解:考生必須對考點的概念、概念、判據、意義、使用範圍有壹個清晰的看法。(3)理解:作為泛讀內容，考生對它有壹個基本的看法。三。考試內容和人才門檻考生應根據本科目的考試內容和人才水平門檻，在職業中掌握或運用以下相關法律法規、職業道德規範和業務準則，恪守職業價值觀，恪守職業道德，堅守職業態度。對應教材章節名稱章節號學習目標(掌握/理解/明白)1。金融、資產管理和投資基金1。金融市場與資產管理行業1.1.a了解金融與居民理財的關系1.1.b了解金融市場的分類和構成要素1.1.c了解金融資產的概念600666666資產管理行業的特點和功能1.1.e了解當下投資基金1.2.a掌握投資基金的定義和主要類別2。證券投資基金概述1。證券投資基金的概念和特征2.1.a了解各地證券投資基金的不同稱謂和概念2.65 438+0.b了解證券投資基金的基本特征2.1.c了解證券投資基金與其他金融工具的比較2 .運作和參與者2.2.a了解證券投資基金的運作有三個部分2.2.b了解基金行業的主要參與者及其職能和運作關系2.2.c了解基金行業的運作環節，包括:募集和參與。市場營銷、投資管理、托管、註冊、估值和會計、信息披露。證券投資基金的法律模式和運作模式2.3.a了解公司型基金和契約型基金的區別2.3.b了解開放式基金和封閉式基金的區別4 .證券投資基金的來源與發展2.4.a了解證券投資基金的來源2.4.b了解證券投資基金的發展歷程2.4.c了解全球基金業的發展。趨勢和特點。中國證券投資基金行業的發展歷程2.5.a了解中國證券投資基金發展的六個階段以及每個階段的特點和標誌產品6。證券投資基金業在金融體系中的地位和作用2.6.a了解基金在中小投資者中的作用2.6.b了解基金在金融結構和經濟中的作用2.6.c了解基金在證券市場中的作用。3.證券投資基金的種類1。證券投資基金分類概述3.1.a了解基金分類的意義和難點3.1.b掌握基金的不同分類規範和基本分類2-5。基金的基本類型:股票基金、債券基金、貨幣市場基金、混合型基金3.2-5.a掌握基金的基本類型及其特點6-9。證券投資基金的特殊類型:保本基金、ETF、QDII、分級基金3.6-9a了解市場上各種特殊基金的特點4。證券投資基金監管1。基金監管概述4.1.a掌握概念、體系、準則和目標2。基金監管機構和自律組織4.2.a掌握中國證監會對基金行業的監管職責和措施4.2.b掌握行業自律組織對基金行業的自律管理3 .監管基金機構4.3.a把握基金管理人的監管內容4.3.b把握基金托管人的監管內容4.3.c把握基金服務機構的監管內容4 .金活動的監管4.4.a掌握基金募集和銷售活動的監管4.4.b掌握基金運作的監管(包括投資交易行為、信息披露、持有人大會等。).5.非公開募集資金的監管4.5.a掌握非公開募集資金管理人的登記4.5.b掌握非公開募集資金募集和運作的監管5 .基金職業道德1。道德與職業道德5.1.a理解道德、職業道德與基金職業道德的含義與區別5.1.b理解道德與法律的聯系與區別2 .基金職業道德準則5.2.a理解基金從業人員職業道德的含義5.2.b把握基金職業道德準則的內容5.2.c把握守法合規的含義和基本門檻5.2.d把握誠實守信的含義和基本門。門檻5.2.e掌握職業謹慎的含義和基本門檻5.2.f掌握顧客至上的含義和基本門檻5.2.g掌握忠誠和責任的含義和基本門檻5.2.h掌握保守秘密的含義和基本門檻3 .基金職業道德教育與培養5.3.a了解基金職業道德教育與培養的內容和途徑16。基金募集交易和登記1。基金募集與認購16.1.a掌握基金募集的概念和順序16.1.b掌握基金設立的要求16.1.c了解基金產品註冊制改革16.1.e了解各種認購方式和順序基金交易、申購與贖回16.2.a掌握開放式基金申購與贖回的概念16.2.b掌握開放式基金申購與贖回的成本結構16.2.c了解開放式基金轉換與非交易轉入、份額與金額計算等。16.2.d了解巨額贖回處置等。16.2.e了解不同產品的交易方式和流程(ETF、LOF、封鎖、QDII、3。基金的登記16.3.a掌握基金份額登記的概念16.3.b了解現行的登記表格16.3.c掌握登記機構的職責16.3.d了解登記業務流程20 .基金的信息披露1。基金信息披露概述20 8+0.a掌握基金信息披露的功能和準則20.1。b了解中國的基金信息披露制度和XBRL 2的使用。基金委托人的信息披露義務20.2.a了解基金管理人信息披露的主要內容20.2.b了解基金托管人信息披露的主要內容3 .基金募集信息披露20.3.a理解基金合同、托管協議等法律文件應當包括的重要內容20.3.b理解招募說明書的重要內容4 .基金運作信息的披露20.4.a把握基金凈值公告的品種和披露的及時性門檻；20.4.b了解貨幣市場基金信息披露的特殊規則20.4.c了解基金定期公告的相關規則20.4.d了解基金上市交易公告和臨時信息披露的相關規則5 .特殊基金類型的信息披露20.5.a了解QDII信息披露的特殊規則和門檻20.5.b了解ETF信息披露的特殊規則。那麽閾值就是21。基金客戶和銷售機構為1。基金客戶的分類是21.1.a了解基金投資者的類型，21.1.b了解基金客戶的構成，21.1.c了解目標客戶的選擇，2 .。a掌握基金銷售機構的主要類型21.2.b了解各類機構的現狀和發展趨勢21.2.c掌握基金銷售機構的準入要求21.2.d掌握基金銷售機構的責任標準3 .基金銷售機構的銷售理論、方式和策略21.3.a了解基金管理人和代銷機構的銷售方式21.3.b把握基金營銷的特殊性22 .基金銷售行為規範與信息管理1。基金銷售機構人員行為規範22.1.a了解基金銷售人員資格管理、人員管理與培訓22.1.b了解基金銷售人員行為規範2。基金宣傳推廣資料標準22.2.a了解宣傳推廣資料的範圍和備案流程22.2.b了解宣傳推廣資料的準則門檻和約束規則22.2.c了解宣傳推廣資料的業績發布標準和其他標準。3.基金銷售費用標準22.3.a掌握銷售費用的內容(標準、費用結構、費率程度)。22.3.b掌握銷售費用標準和其他標準4。基金銷售適用性22.4.a掌握基金銷售適用性的指導原則22.4.b了解審慎調查基金銷售適用性渠道的門檻22.4.c掌握基金銷售適用性的產品風險評估的門檻5 .基金銷售信息管理22.5.a了解基金銷售業務信息、客戶信息和渠道信息管理23。基金客服1。客服概述23.1.a把握基金客服的特點23.1.b把握基金客服的標準23.1.c了解基金客服的內容2 .客戶服務流程了解客戶服務流程。投資者教育職業。23.3.a了解投資者教育職業的概念和意義23.3.b掌握投資者教育職業的基本標準23.3.c了解投資者教育職業的內容24。基金管理人內部控制1。內部控制的目標和準則24.1.a了解基金公司內部控制的重要性24.1.b了解基礎。金公司內部控制的基本概念24.1.c把握基金公司內部控制的目標24.1.d把握基金公司內部控制的準則2 .內部控制機制24.2.a把握基金公司內部控制機制的四個層次24.2.b把握基金公司內部控制的基本要素3。內部控制體系24.3.a了解內部控制體系的構成。內容四。內部控制的主要內容24.4.a了解基金公司前期、中期、後臺控制的主要內容24.4.b了解基金公司信息披露控制的主要內容24.4.c了解基金公司信息技術控制的主要內容25 .基金管理人的合規管理1。合規管理概述25.1.a了解合規管理的基本概念25.1.b了解合規管理的目標25.1。。理解合規管理的基本標準。合規管理組織機構設置25.2.a了解合規管理涉及的相關部門設置25.2.b了解合規管理相關部門的合規職責3。合規管理的主要內容25.3.a了解合規管理的主要活動4。合規風險25.4.a了解合規風險的含義、種類和主要管理措施——證券投資基金基礎知識(2019) 1。總體目標是保證基金從業人員掌握和了解基金行業相關的基礎知識和專業技術，具備必要的實踐能力，特設置“證券投資基金基礎知識”科目。二、天賦水平是考生掌握專業知識的最低門檻，分為三個層次:(1)精通:考生在考試和實際職業中必須了解和熟練運用的東西。(2)理解:考生必須對考點的概念、概念、判據、意義、使用範圍有壹個清晰的看法。(3)理解:作為泛讀內容，考生對它有壹個基本的看法。三、考試內容和人才門檻考生應根據本科目的考試內容和人才水平門檻，掌握以下就業必備的基礎知識和專業技能。並具備在與教材章節名稱章節名稱編號學習目標相對應的實踐過程中綜合運用相關知識的實踐技能(掌握/理解/明白)6。投資管理基礎1。財務報表6.1.a了解資產負債表、利潤表和現金流量表提供的信息6.1.b了解資產、負債和權益6.1.c了解利潤和凈現金流量6.1.d了解經營現金流、投資現金流和籌資現金流2 .分析財務報表6.2.a理解財務報表分析的概念6.2.b理解活動比率、財務杠桿比率、運營效率比率6.2.c理解衡量盈利能力的三個比率:銷售利潤率(ROS)和資產收益率(ROA)。凈資產收益率(ROE) 6.2.d理解杜邦公司的分析方法3。貨幣的時間價值和利率6.3.a掌握貨幣時間價值的概念6.3.b掌握即期利率和遠期利率的概念6.3.c掌握名義利率和實踐利率的概念6.3.d掌握單利和復利的概念6.3.e了解時間和貼現率對價值的影響以及PV和FV的概念。計算和使用4。常用的描述性統計概念6.4.a掌握壹致值、中位數和分位數的概念，計算和使用6.4.b了解方差和標準差的概念，計算和使用6.4.c了解正態分布的特征6.4.d了解相關的概念7 .股權投資1。資本結構7.1.a了解不同資本類別的投票權和所有權的區別2。權益類證券7.2.a了解權益類證券的種類和特征7.2.b了解普通股和優先股的區別7.2.c .存單)7.2.d了解可轉換債券的定義、特征和基本要素7.2.e了解權證的定義和基本要素7.2.f了解不同種類權益類資產的風險收益特征7.2.g了解影響公司發行股本的行為。3.股票分析方法7.3.a了解股票基本面分析和技術面分析的區別。4.股票估值方法7.4.a了解內部估值法和相對估值法的區別。固定收益投資1。債券和債券市場8.1.a了解債券市場所有參與者的責任和發行人的類型8.1.b了解債券的品種和特點8.1.c了解債券違約時的償還順序8.1.d了解固定利率債券、浮動利率票據和零息債券8.1.e了解內含債券8.1.f了解投資債券的風險8.分析債券的價值8.2.a理解DCF估值法的概念並運用8.2.b掌握債券價格與到期收益率的關系8.2.c理解債券。債券到期收益率與當期收益率的區別8.2.d了解利率的期限結構和信用利差8.2.e掌握債券久期(麥考利久期和修正久期)的計算方法和使用方法3 .貨幣市場工具8.3.a掌握貨幣市場工具的特點8.3.b了解常用貨幣市場工具的種類9。導數1。衍生工具概述9.6543。8+0.a理解衍生合約的概念和特征9.1.b理解衍生合約中的買賣2。遠期合約和期貨合約9.2.a了解期貨和遠期的定義和區別9.2.b了解期貨和遠期的市場作用3。期權合約9.3.a理解期權合約和影響期權定價的因素4。互換合同9.4.a理解互換。合約的概念9.4.b了解影響互換協議價格的因素9.4.c了解遠期、期貨、期權和互換的區別10。另類投資1。另類投資概述10.1.a了解另類投資的優勢和局限性10.1.b了解另類投資的投資標的2 .私募股權投資10.2.a了解私募股權投資3。了解房地產投資。商品投資10.4.a了解各類商品投資11。投資者需求與資產配置1。投資者類型及特點11.1.a掌握投資者的主要類型、辨別方法及特點2。投資者需求和投資政策11.2.a了解不同類型投資者在資產配置上的需求和差異11.2.b了解投資政策聲明包含的主要內容12 .投資組合管理1。系統風險、非系統風險和風險分散12.1.a掌握系統風險和非系統風險的概念和來源12.1.b了解風險與收益的對應關系12.1.c掌握風險分散的原則和方法2 .資產配置12.2.a、及其對風險和收益的影響12.2.b了解均值方差法及其要求12.2.c了解最小方差法及其有效性前沿、資本市場線12.2.d了解CAPM模型12.2.e了解戰略資產配置和戰術資產配置3 .主動投資與主動投資12.3.a了解市場有效性的三個層次12.3.b掌握主動投資與主動投資的概念、方法和區別12.3.c了解市場主要指數(股票和債券)的編制方法12.3.d了解市場有效性與主動和主動產品選擇的關系12.3.e了解完全復制，抽樣復制和優化方法復制三種跟蹤指數方法的詳細使用環境12.3.f了解股票指數基金的管理和風險收益特征12.3.g了解債券指數基金不能完全主動的原因12.3.h了解量化投資和多因子模型4。投資組合構建12.4.a了解。股票組合構建要點12.4.b了解債券組合構建要點5。投資管理部12.5.a了解基金公司投資管理部設置12.5.b了解基金公司投資流程13。投資交易管理1。證券市場交易機制13.65。438+0.a了解指令驅動型市場、報價驅動型市場和券商市場三種市場13.1.b了解做市商和券商的區別13.1.c了解賣空、賣空和杠桿對風險和收益的影響2。交易執行13.2.a了解基金公司的投資交易流程13.2.b了解算法交易的概念，常看策略三。交易成本與執行缺口13.3.a了解不同類型的交易成本13.3.b了解執行缺口的構成65。438+03.3.c了解組合資產轉讓和T字頭14。投資風險的管理和控制1。投資風險的種類14.1.a了解風險的定義和分類14.1.b了解投資風險的種類2 .a了解事前和事前風險14.2.b了解貝塔系數的概念和計算方法14.2.c了解下行風險和最大回撤的概念和計算方法14.2.d了解風險值VaR的概念。了解常用的計算方法14.2.e了解風險暴露和風險敏感度的概念3。不同類型基金的風險管理14.3.a了解股票型基金的風險管理14.3.b了解混合型基金的風險管理14.3.c了解債券型基金的風險管理14.3.d了解。貨幣市場基金風險管理14.3.e理解指數，ETF，保本基金，QDII基金，分級基金風險管理15。基金業績評價1。基金業績評價概述15.1.a了解投資業績評價的基本概念2。確認收益和相對收益15.2.a掌握收益率的計算方法15.2.b了解業績比較基準的概念和選取方法確認收益和。相對收益的概念15.2.c理解風險調整收益的主要目標3。成績歸因15.3.a理解布林森歸因法4的三個歸因項。基金業績評價方法15.4.a了解基金評價服務機構15.4.b了解基金評價中的基金分類、業績計算和風格類型15.4.c了解全球投資業績規範(GIPS)的目的、作用和門檻:17。資金投資、交易、結算:1。基金參與證券交易所二級市場交易與結算:17.1.a了解證券投資基金場內證券交易市場:17.1.b了解證券投資基金場內證券結算機構:17.654386766了解證券投資基金場內交易涉及的主要費用項目和收費標準17.6544382.銀行間債券市場的交易與結算17.2.a了解銀行間債券市場的發展和現狀17.2.b了解銀行間債券市場的交易制度17.2.c了解銀行間市場的交易種類和類型17.2.d掌握銀行間債券結算的種類和方法17.2.e了解銀行間境外證券市場買賣與結算投資17.3.a了解境外市場買賣與結算規則17.3.b了解QDII境外投資業務買賣與結算18。基金估值、費用和會計1。基金資產估值18.1.a掌握基金資產估值的概念18.1.b掌握基金資產估值的法律依據18.1.c了解基金資產估值的重要性和需要考慮的因素5438+08 .基金資產估值負責人18.1.e了解基金資產估值的估值順序和基本準則18.1.f了解投資類型的詳細估值方法和基金估值的暫停18.1.g了解QDII基金資產估值的特殊規則2 .基金支出6543。8+08.2.a了解基金費用的種類，18.2.b掌握基金管理費、托管費和銷售服務費計提的規範和方法18.2.c了解不計入基金費用的項目類型3 .了解基金會計的特點和主要內容18.3.a了解基金財務會計報告的主要內容18.4.a了解基金的盈利點。分配稅1。基金利潤及利潤分配19.1.a掌握基金利潤來源的主要內容及相關財務目標19.1.b掌握利潤分配對基金份額凈值的影響19.1.c了解基金紅利分配的不同方式及貨幣市場基金的利潤分配。基金稅19.2.a了解基金投資活動中觸及的稅目19.2.b了解投資者投資基金觸及的稅目26 .基金國際化概述1。海外市場開發26.1.a了解投資基金的國際投資26.1.b了解海外市場。2.中國基金國際化26.2.a掌握QFII和RQFII的概念、規則和發展綱要26.2.b掌握QDII的概念、規則和發展綱要26.2.c了解基金互認的現狀26.2.d了解滬港通的意義。這和我是深圳人有關。基金從業資格考試大綱答案是什麽？203