鐵路工程設計項目風險管理中的幾個問題
我國對工程項目風險管理的研究是從風險決策開始的。與西方發達國家相比，在理論和應用上還有較大差距，仍處於引進、消化、吸收階段[2]。目前，國家逐步加強鐵路建設項目的風險管理，高度重視從項目立項、設計、施工、采購、運營到維護的風險管理[3]，但設計階段的風險管理還比較薄弱，存在以下問題。(1)風險管理意識薄弱。在鐵路工程設計項目管理過程中，從項目經理到項目經理再到設計師，對風險管理的重視程度不夠，主動性和積極性不強，缺乏相應的約束機制，使行業形成了倒金字塔形的風險管理局面。項目經理具有相對較強的風險管理意識，但缺乏項目經理和設計師的有效支持，導致風險管理無法實施。(2)缺乏風險分析和管理的手段。項目的設計階段與施工階段完全不同，風險因素相對集中和隱蔽。因此，大多數設計項目的風險分析主要是定性研究，風險分析和管理的手段比較單壹，缺乏系統性。(3)風險控制和應對不到位。風險分析主要是基於對未來政治、經濟、社會、自然等方面的預測，以及正常的、理想的技術和管理，而項目的真正實施和運行往往會遇到各種類型的變化，使得原定計劃發生偏離，因此風險控制和應對尤為重要，對風險管理的效果起著決定性的作用。然而，目前無論是風險控制水平還是風險應對措施，都反映出鐵路工程設計項目風險管理的薄弱。
鐵路工程設計項目風險管理對策
鐵路工程設計項目風險管理主要包括風險管理規劃、風險識別、風險評估和風險應對四個主要程序(圖略)。風險管理規劃風險管理規劃是在項目啟動前或啟動初期，基於風險對項目管理的全局進行考慮、分析和規劃，重點關註項目目標以及實現目標的計劃、實施措施、手段和資源。在鐵路工程設計項目風險管理中，往往跳過規劃環節，直接進入風險識別、評估等程序，導致後續環節之間缺乏系統性。事實證明，科學合理的規劃對於項目風險管理目標的實現至關重要。通過策劃明確風險管理的方法和手段、責任部門、人員、時間段、管理程序，對後期風險管理起到主導作用。鐵路工程設計項目風險管理規劃應重點明確項目部及其成員風險管理的行動計劃和模式，選擇合理的風險管理策略和方法，確定風險判斷的依據等。以WBS為主要工具和手段，努力使風險識別、評估和響應的工作機制有效運行。風險識別風險識別是指在風險事故發生之前，通過各種方法對各種風險進行系統的、持續的了解和對風險事故潛在原因的分析[4]。以下是對風險識別過程、方法和關註風險的討論。該流程整合了各種風險識別流程和管理經驗。本文提出鐵路工程設計項目風險識別流程為:(1)收集、整理、分析項目信息，構建信息庫；(2)擬定壹份可疑風險清單；(3)判斷和建立風險銀行；(4)深入分析風險事件，建立風險事件數據庫；(5)分析和預測風險發生的概率和損害程度；(6)準備風險識別報告。方法常用的風險識別方法有流程圖法、頭腦風暴法、德爾菲法、風險調查法、分解分析法和財務報表法[5]。在鐵路工程項目中，針對設計階段風險的特點，最有效的方法應該是專家調查，輔以流程圖法。關註風險的鐵路工程設計項目可分為項目前期(從預可行性研究到可行性研究)、實施(從初步設計到施工圖設計)和收尾(從提交圖紙到配套施工)三個階段。各階段風險的側重點不同:(1)項目前期要註意基礎資料不充分、設計任務書不明確等風險因素；(2)項目實施應關註設計內容、設計概算、施工組織設計、施工圖優化和設計師管理過程中存在的風險因素；(3)在工程結束時，應註意圖紙會審、技術交底、合作施工和設計變更過程中存在的風險因素。風險評估風險評估是在風險識別的基礎上，對風險發生的概率和損失程度進行評估，以確定風險發生的可能性和危害程度[6]。構建合理的評價指標體系和選擇合適的評價方法是風險評價的關鍵。按照指標全面性、不重疊、易獲取的原則構建指標體系，構建鐵路工程設計項目風險評價指標體系。其流程:(1)根據風險識別結果，以設計內容質量和設計進度為中心確定評價目標，構建風險要素集；(2)篩選風險要素，從風險成因、造成的損失、管理主體、應對措施等方面總結重疊要素，確定風險評價指標；(三)根據發生的概率和造成的損失程度，確定風險評估指標的權重；(4)對風險指標進行聚類分析，構建分層次的風險評價指標體系。評價方法的選擇目前，項目風險評價方法有很多種，大致可分為三種:定性、定量和定性與定量相結合。鐵路工程設計項目領域常用的方法有專家打分法、權衡分析法、網絡分析法(ANP)、灰色關聯法、熵權法和模糊綜合評價法[7]。從鐵路工程設計項目的復雜性和系統性分析，各種風險因素相互交織，形成網絡，網絡分析法相對適用；從鐵路工程設計項目的不確定性分析來看，風險管理具有模糊性，許多評價指標是定性的，因此模糊綜合評價方法相對適用。對概率大、後果嚴重的風險應采取風險規避，但采取這種策略在不同階段有不同的效果:在項目決策期，通過終止投標來規避(或拒絕接受)風險；在項目進行過程中，我們可以通過終止項目來避免更大的損失和風險影響的擴大。風險轉移應采用風險轉移策略，主要包括合同轉移和保險轉移兩種。設計項目常用合同轉讓，即設計外包；保險轉賬用的比較少。風險緩釋對於客觀存在且造成損失相對較小的風險，應采用風險緩釋策略，將項目風險發生的概率或後果降低到可接受的水平。風險緩釋的主要途徑包括:(1)加強預防措施，降低風險發生的概率，如設計評審和審計；(2)通過防範風險源、降低風險擴散速度來控制風險損失，如設計合同管理；(3)通過增加風險承擔者來分散風險，從而降低整體風險壓力，如組成聯合體投標。對於發生概率小、損失小的風險，可以采用風險自留，包括計劃自留和非計劃自留。計劃自留是在識別風險及其損失，權衡各種因素後，主動自留風險，提前做好相關準備，如提前準備資金，控制資金風險；計劃外留存相對被動，是應對風險的無奈之舉。
主要從風險管理規劃、風險識別、風險評估和應對等方面探討和分析設計風險管理的對策，對鐵路工程設計項目具有適用性和可操作性，對強化風險管理意識、提高風險管理能力、推進鐵路工程設計項目風險管理具有壹定的現實意義。
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