法律依據:《中華人民共和國證券法》
第壹百八十四條證券公司違反本法第二十九條的規定，承銷證券的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，可以並處五十萬元以上五百萬元以下的罰款。情節嚴重的，暫停或者吊銷相關業務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，可以並處20萬元以上200萬元以下的罰款；情節嚴重的，處50萬元以上500萬元以下罰款。
第壹百八十五條發行人違反本法第十四條、第十五條的規定，擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的，責令改正，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處10萬元以上100萬元以下的罰款。發行人控股股東、實際控制人從事或者組織、教唆前款違法行為的，給予警告，並處50萬元以上500萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處10萬元以上100萬元以下罰款。
第壹百八十六條違反本法第三十六條的規定，在限制轉讓期內轉讓證券，或者轉讓不符合法律、行政法規和國務院證券監督管理機構的規定的股票的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，並處買賣證券等值以下的罰款。