為促進證券從業人員提高職業操守和能力，適應資本市場發展的新形勢新要求，我們制定了《證券從業人員通用資格考試大綱》(2021)，包括證券市場基本法律法規和金融市場基本知識兩個科目。現予公布，自公布之日起施行。
第壹章證券市場的基本法規
第壹節證券市場法律法規體系
了解法律的概念和特征；了解法律關系的概念、特征、類型和基本構成；熟悉證券市場主要層次的法律法規體系；了解各級證券市場的主要法律法規。
第二節公司法
掌握公司的類型；熟悉企業產權的概念；熟悉公司經營方針的規定；熟悉分公司和子公司的法律地位；了解公司的設立方式和設立登記的要求；了解公司章程的內容；熟悉公司對外投資和擔保法規；熟悉禁止股東濫用權利的規定。
了解有限責任公司的設立和組織機構；熟悉有限責任公司的註冊資本制度；熟悉有限責任公司股東會、董事會、監事會的職權；掌握有限責任公司股權轉讓的相關規定。
掌握股份有限公司的設立方法和程序；熟悉股份有限公司的組織結構；熟悉股份有限公司的股票發行；熟悉股份有限公司股份轉讓的相關規定和上市公司組織機構的特別規定。
了解董事、監事和高級管理人員的義務和責任；掌握公司財務會計制度的基本要求和內容；了解公司合並、分立的類型和程序；熟悉高級管理人員、控股股東、實際控制人等概念及關聯關系。
熟悉虛報註冊資本、騙取公司登記、虛假出資、抽逃出資、另立會計賬簿、財務會計報告虛假記載等行為的法律責任。
第三節合夥企業法
掌握夥伴關系的概念；理解合夥企業和公司的區別；掌握合夥企業的類型；掌握普通合夥人主體資格的限制性要求；掌握合夥協議的形式和基本原則。
掌握合夥企業的設立條件；熟悉合夥企業財產分割、轉讓和處分的相關規定；掌握合夥企業經營中應當由全體合夥人壹致同意的重要事項；了解合夥企業的利潤分配和虧損分擔原則；了解新合夥人加入的條件；掌握合夥人退夥或除名的情況或條件；掌握特殊普通合夥的內容。
掌握合夥人和有限合夥企業的名稱；了解《有限合夥協議》的內容；掌握有限合夥企業的出資情況；掌握有限合夥事務的執行；把握有限合夥的特殊性；掌握有限合夥和普通合夥的轉換。
了解合夥企業解散的原因；了解合夥企業的清算規則；了解合夥企業註銷後的債務承擔情況；掌握違反合夥企業法和合夥協議應承擔的主要法律責任。
第四節證券法
熟悉證券法的適用範圍；掌握證券發行和交易的“三公”原則；掌握發行交易各方的行為準則；掌握禁止證券發行和交易活動的規定。
掌握公開發行證券的有關規定；熟悉證券承銷業務的種類和承銷協議的主要內容；熟悉承銷團和主承銷商；熟悉證券的銷售期限；熟悉寄售系統。
掌握證券交易的條件、方法和其他壹般規定；掌握證券上市條件和終止上市交易的情形；掌握內幕交易行為；熟悉證券市場操縱行為；掌握虛假陳述、誤導性信息和損害客戶利益的行為。
掌握上市公司的收購方法；熟悉上市公司收購的程序和規則。
掌握信息披露制度、定期報告、臨時報告及相關法律責任。
掌握投資者保護制度、投資者分類、投資者保護機構、債券持有人會議、訴訟規則及相關法律責任。
熟悉證券交易場所的組織結構、交易規則和風險基金制度。
熟悉證券登記結算機構的設立條件、功能、業務規則和證券結算風險基金。
熟悉違反證券發行規定的法律責任；熟悉違反證券交易法規的法律責任；把握上市公司收購的法律責任；掌握違反信息披露規則的法律責任和違反投資者保護規則的法律責任；熟悉違反證券機構管理和人員管理有關規定的法律責任和證券機構的法律責任。
第五節證券投資基金法
掌握基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念，基金份額持有人的權利和基金管理人、基金托管人的責任；了解設立基金管理公司的條件；熟悉基金經理的禁入規定；掌握基金財產的獨立性要求；掌握基金財產債權債務獨立性的意義。
熟悉公開發行與非公開發行的區別；了解基金的公開發行是如何運作的；了解非公開發行基金合格投資者的要求；了解非公開發行基金的投資範圍；了解非公開發行基金的管理人登記和非公開發行基金的備案要求；了解相關法律責任。
第六節期貨交易管理條例
掌握期貨的概念、特征和種類；熟悉期貨交易所的職責；了解期貨交易所會員管理和內部管理制度的有關規定；了解期貨公司的設立條件；了解期貨公司業務許可制度；了解期貨交易的基本規則；了解期貨監督管理的基本內容；了解期貨相關法律責任的規定。
第七節證券公司監督管理條例
熟悉證券公司依法審慎經營和履行誠信義務的規定；熟悉禁止證券公司股東、實際控制人濫用權利損害客戶權益的規定；了解股東投資證券公司的規定；了解成為持有證券公司5%以上股權的股東和實際控制人的規定；掌握證券公司成立時業務範圍的規定；熟悉證券公司修改重要章程的規定；了解證券公司合並、分立、關閉、解散或者破產的有關規定；了解證券公司及其境內分支機構設立、變更和註銷登記的規定；熟悉證券公司組織章程；掌握證券公司及其境內分支機構的業務操作規定；掌握證券公司為客戶開立證券賬戶管理的相關規定；熟悉客戶資產保護的相關規定；熟悉證券公司客戶交易結算資金管理規定；了解證券公司信息報送的主要內容和要求。
了解證券監管機構對證券公司進行監管所采取的主要措施(月報和年報、信息披露、檢查、責令限期整改以及可以采取的措施)；了解證券公司的主要違法違規行為及其處罰情況。
第八節證券公司風險處置規定
熟悉需要停業整頓的證券公司的有關規定；熟悉證券公司被國務院證券監督管理機構接管的情況；掌握國務院證券監督管理機構對證券公司進行行政重組的要求、方式和期限；熟悉國務院證券監督管理機構依法吊銷證券公司業務許可證的規定；掌握國務院證券監督管理機構撤銷證券公司的情況、條件和期限；了解需要動用證券投資者保護基金的證券公司是否申請破產清算的不同規定。
了解國務院證券監督管理機構應對證券公司風險應履行的職責；了解證券公司風險處置過程中司法程序的規定；了解證券公司風險處置過程中相關機構或人員的規定。
第二章證券經營機構管理規範
第壹節公司治理、內部控制和合規管理
熟悉證券公司治理的基本要求；掌握證券公司股權管理的相關要求；掌握對證券公司董事會、監事會和高級管理人員的相關要求；熟悉證券公司與客戶關系的基本原則。
熟悉證券公司內部控制的基本要求；熟悉證券公司各項業務內部控制的主要內容；了解證券公司業務創新的相關規定；了解證券公司內部控制的監督、檢查和評價機制。
熟悉證券公司合規、合規管理、合規風險等概念；掌握證券公司合規管理的基本原則和要求；熟悉證券公司合規管理基本制度的相關內容；掌握證券公司董事會、監事會或監事以及下屬單位負責人的合規管理職責；掌握證券公司工作人員在業務活動和實踐中的合規管理職責；掌握證券公司合規總監合規審查和檢查的規定，以及公司違法違規行為或合規風險的處理情況；熟悉證券公司合規部門和合規管理人員的相關規定；熟悉證券公司合規官和合規經理的獨立性原則；了解證券公司合規報告的內容和規定；了解對證券公司及相關人員違反合規管理規定的監管措施。
掌握證券公司管理敏感信息的基本原則和保密要求；熟悉證券公司信息墻系統建立和實施中各主體的職責；掌握證券公司穿墻人的基本行為準則；熟悉證券公司觀察名單和限制名單管理的基本要求。
掌握證券公司分類監管的概念；熟悉證券公司分類監管的評價指標體系和評價方法；熟悉基於分類監管要求的證券公司基本類別。
第二節風險管理
掌握證券公司風險控制指標的基本規定；了解凈資本的計算標準；掌握從事相關證券業務的證券公司凈資本標準；掌握證券公司應持續滿足的風險控制指標標準；了解證券公司編制風險控制指標監管報表的相關要求；了解與風險控制指標相關的監管措施。
掌握全面風險管理的定義；掌握全面風險管理體系的內容和覆蓋範圍；了解證券公司全面風險管理文化的要求；掌握證券公司全面風險管理的責任主體；了解首席風險官和風險管理部門的業績保證；熟悉證券公司將子公司風險管理納入統壹體系的要求；掌握證券公司風險管理的政策和機制要求；了解中國證券業協會對證券公司全面風險管理可以采取的實施自律管理的措施。
掌握證券公司流動性風險的定義；把握證券公司流動性風險管理的目標；熟悉證券公司流動性風險管理的原則；了解證券公司流動性風險管理的組織架構和職責；了解證券公司流動性風險限額管理的基本要求；了解證券公司融資管理的基本要求。
掌握信用風險的定義和業務類型；了解信用風險管理應遵循的原則；熟悉信用風險管理組織架構的要求；了解信用風險識別、評估和控制的要求；了解風險監測、報告和預警的相關規定。
第三節投資者適當性管理
熟悉證券機構實施投資者適當性的基本原則；掌握運營機構向投資者銷售產品或提供服務時應當了解的投資者信息；掌握對普通投資者特殊保護的規定；熟悉專業投資者的範圍；掌握決定普通投資者風險承受能力的主要因素；熟悉產品或服務風險等級分類時應考慮的因素；在投資者堅持購買風險水平高於其承受能力的產品時，把握好運營機構的責任；熟悉營業機構銷售產品或提供服務的禁止行為；熟悉營業機構向普通投資者銷售產品或提供服務前應當告知的信息；掌握運營機構對現場錄音錄像痕跡的要求；掌握對違反適當性管理規定的經營機構的監管措施。
第四節證券公司反洗錢工作
掌握反洗錢的定義；掌握客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存的基本要求；掌握洗錢和恐怖融資風險評估及客戶分類管理要求；掌握可疑交易報告要求和可疑交易報告後續控制措施；熟悉凍結涉及恐怖活動的資產的程序和要求；掌握證券公司反洗錢保密要求；熟悉證券公司對境內外分支機構及相關子公司的管理要求。
第五節證券公司信息科技管理
了解證券公司運用信息技術從事證券基金業務活動的壹般規定；掌握證券公司信息科技治理中的權責分配機制；掌握證券公司信息科技合規和風險管理情況；掌握證券公司信息系統運行各環節的安全管理要求；熟悉證券公司數據生命周期管理機制；熟悉證券公司信息科技應急管理的組織架構、應急預案、應急演練和信息系統備份能力要求；熟悉委托信息技術服務機構提供信息技術服務的職責分工、管理要求、內部質量控制機制和禁止性要求、信息技術服務協議和保密協議簽署要求；了解證券公司信息科技管理的監管要求和措施。
第三章證券公司業務規範
第壹節證券經紀人
了解證券公司經紀業務的主要法律法規；熟悉證券經紀業務的特點；熟悉證券公司經紀業務營銷管理的主要內容，證券經紀人制度、賬戶管理、客戶適當性、客戶交易結算資金三方存管、交易委托、異常交易行為管理、客戶交易安全監控、傭金管理、指定交易、托管與回售等基本規則、業務風險和監管要求；掌握經紀業務的禁止性；了解經紀業務風險防範的主要內容；熟悉監管機構對經紀業務的監管措施和自律組織對經紀業務的自律管理措施。
熟悉滬港通、深港通的股票範圍和主要交易規則；了解證券基金經營機構開展港股通相關內部管理和業務流程的基本要求；掌握科技創新板、創業板定位和投資者適當性管理要求；了解科技創新板和創業板的特殊交易機制；掌握存托憑證的定義、存托機構和托管人的責任、投資者保護機制；掌握滬倫通的定義和投資者適當性管理的要求；了解滬倫通與滬深港通業務模式的區別。
第二節證券投資咨詢
掌握證券投資咨詢、證券投資咨詢和出具證券研究報告的概念和基本關系；掌握證券投資咨詢機構和人員的管理要求；掌握證券期貨投資咨詢業務的管理規定；掌握監管部門對證券研究報告發布的相關規定；掌握監管部門對證券投資咨詢業務的相關規定；掌握證券公司、證券投資咨詢機構及其從業人員向社會公開開展證券投資咨詢業務活動的有關規定；掌握利用“股票推薦軟件”從事證券投資咨詢業務的相關規定；了解香港證券基金經營機構使用證券投資咨詢服務的相關規定。
掌握證券投資顧問行為準則；了解監管部門和自律組織對證券投資咨詢業務的監管措施和自律管理措施。
第三節與證券交易和證券投資活動有關的財務顧問
了解上市公司收購、上市公司重大資產重組等主要法律法規；掌握財務咨詢業務的經營許可；熟悉從事上市公司並購重組的財務咨詢業務的業務規則；熟悉金融顧問的監管要求和法律責任。
第四節證券承銷與保薦
了解證券公司發行和承銷業務的主要法律法規；熟悉證券發行和上市保薦業務的壹般規定；了解證券發行和承銷信息披露的相關規定；熟悉監管部門對證券發行和承銷的監管措施；掌握違反證券發行和承銷有關規定的法律責任。
第五節證券公司融資融券及其他信貸業務
了解證券公司信貸業務的主要法律法規；掌握融資融券業務管理的基本原理；了解證券公司申請融資融券業務資格的條件；掌握融資融券業務的賬戶體系；熟悉客戶在融資融券業務中的應用、客戶資信調查和客戶選擇標準；掌握融資融券交易合同和風險揭示的基本內容；熟悉融資融券業務形成的債權擔保的相關規定；掌握基礎證券、保證金和抵押品的管理規定；了解融券業務中涉及證券權益處理的規定；掌握監管部門對融資融券業務的監管措施；了解再融資業務的基本概念和主要規則；了解轉融通業務中資金和證券的來源及權益處理；了解科技創新板和創業板再融資融券和融券業務的基本概念和主要規則。
熟悉股票質押式回購、協議回購、質押式報價回購的主要規則；了解股票質押式回購、協議回購、質押式報價回購的風險管理、違約處理、異常交易處理的壹般規定。
第六節證券自營
了解證券公司自營業務的主要法律法規；掌握證券公司自營業務投資範圍的規定；了解證券自營業務的決策和授權要求；掌握與證券自營業務相關的風險控制指標；了解證券自營業務操作的基本要求；掌握自營業務的禁止行為；了解債券交易的相關監管要求；熟悉證券自營業務的監管措施和法律責任。
第七節證券資產管理
熟悉證券公司開展資產管理業務的法律制度和基本要求；掌握資產管理業務的種類。
掌握基本原則、產品類型、適當性、內控要求、金融機構基本職責、代銷要求、投資範圍、資金池要求、估值要求、禁止剛性贖回要求、分類要求、通道和嵌套要求、人工智能、監管原則等。
了解證券公司大類資產管理業務的基本概念；了解證券公司大類資產管理業務的標準要求。
掌握證券資產管理業務的壹般規定；掌握資產管理人員的基本要求、合同簽訂和協議內容要求；掌握資產管理計劃募集和推廣的要求、委托資產的資產來源等。掌握資產管理計劃的設立和轉讓條件；掌握資產管理業務中投資者的權利和義務；掌握資產管理計劃投資交易的要求；掌握證券公司以自有資金參與資產管理計劃的相應要求；熟悉關聯交易的要求；熟悉資產管理計劃應當終止的情形；熟悉資產管理業務的托管要求；掌握資產管理業務禁入的相關規定。
熟悉證券公司開展資產證券化業務的主要規則；了解專項計劃管理人的主要職責；了解專項計劃建立和運行的壹般流程；了解資產支持證券上市和轉讓的相關規定；熟悉資產證券化業務的盡職調查規定；了解資產支持證券信息披露的相關要求；熟悉資產證券化業務中基礎資產的負面清單。
了解合格境內機構投資者對合格境外機構投資者境內證券投資和境外證券投資的相關監管規定。
掌握監管部門對資產管理業務的監管措施；把握資產管理業務違反相關規定的法律責任。
第八節證券公司全國股份轉讓系統業務和櫃臺市場業務
了解全國股份轉讓系統業務的主要法律法規；熟悉全國股份轉讓系統業務的壹般規定；掌握全國股份轉讓系統主要業務的相關規定；熟悉監管部門對全國股份轉讓系統業務的監管措施；掌握違反全國股份轉讓系統業務相關規定的法律責任。
了解證券公司櫃臺交易和櫃臺交易市場的概念和基本要求；熟悉證券公司可以在場外市場發行、銷售和轉讓的產品類型；了解場外市場產品的發行、銷售和轉讓方式；熟悉簽訂場外交易合同和財產擔保的相關要求；熟悉場外市場賬戶、登記、托管和結算的相關要求；熟悉場外市場內部控制制度建設、投資者適當性管理和信息披露的相關要求；了解證券公司櫃臺市場業務自律管理要求。
第九節其他業務
熟悉代銷金融產品的規範和禁止行為。
熟悉證券公司間介紹業務的業務範圍；掌握證券公司開展中介介紹業務的業務規則和禁止行為；熟悉中間業務的監管措施。
了解證券公司其他類型投資業務的概念和投資範圍；熟悉證券公司其他類型投資業務的主要業務規則；了解證券公司設立子公司開展其他類型投資業務的相關規定。
了解股票期權交易的主要制度安排；熟悉證券公司開展股票期權業務的條件和主要業務規則。
熟悉證券公司金融衍生產品的交易範圍、種類和備案管理。
了解證券公司參與區域性股權交易市場的業務範圍；熟悉證券公司在區域性股權交易市場提供業務服務的相關規定；了解參與區域性股權交易市場的證券公司自律管理要求。
第四章證券市場典型違法行為及法律責任
第壹節壹級證券市場
熟悉擅自或變相公開發行證券的特征和法律責任；熟悉欺詐發行證券罪的構成、刑事立案追訴標準及其法律責任；掌握非法集資犯罪的構成、立案追訴標準，熟悉其法律責任；掌握違法披露和不披露重要信息的行政責任和刑事責任的認定；了解擅自改變公開發行證券所募集資金用途的法律責任；掌握中介機構的其他典型違法行為和法律責任。
第二節證券二級市場
掌握欺騙投資者買賣證券期貨合約刑事責任的認定；掌握利用未公開信息交易的刑事責任、民事責任和行政責任的認定；抓好內幕交易、泄露內幕信息的刑事責任、民事責任和行政責任的認定；掌握操縱證券期貨市場刑事責任、民事責任和行政責任的認定；掌握在證券交易活動中作出虛假陳述或者誤導性信息的刑事責任、民事責任和行政責任的認定；熟悉利用委托財產違反信托的犯罪構成、刑事追訴標準和法律責任。
第五章行業文化、職業道德和從業人員行為準則
第壹節證券業文化建設
把握行業文化建設的意義；掌握行業的文化理念；掌握行業文化建設的基本要求；熟悉行業文化建設的十大要素。
第二節證券公司及其工作人員誠信執業規定
理解誠實實踐的定義；了解證券機構和工作人員的範圍；
了解內部控制機制對廉潔從業的要求；掌握廉潔從業的禁止性要求；熟悉行政監管措施、自律懲戒措施及相關法律責任。
第三節證券市場誠信管理
熟悉中國證監會和中國證券業協會關於誠信管理的相關規定；掌握禁止進入證券市場措施的實施對象、內容、時限和程序。
第四節員工行為準則
掌握從事證券業務的專業人員範圍；熟悉證券從業人員應達到的要求；了解證券從業人員註冊的類別；了解證券從業人員註冊程序；熟悉證券從業人員的執業規範和行為準則；掌握證券從業人員的職業道德；掌握證券從業人員違規處理規則和懲戒機制。
掌握證券公司從事經紀業務的要求；熟悉從事證券經紀業務的相關人員不應存在的行為；了解承擔證券公司技術、合規管理、風險控制職責的人員不得從事的工作；了解違反經紀業務相關規定者的法律責任。
了解證券經紀人與證券公司之間的委托關系；掌握證券經紀營銷人員的執業範圍和禁止事項。
了解證券投資基金銷售人員的相關規定；了解從事理財產品代銷人員的相關規定。
掌握證券投資顧問的分類；了解證券投資顧問註冊管理的相關規定；掌握證券投資顧問和證券分析師的註冊要求；熟悉證券投資顧問禁止性行為及法律責任。
熟悉對保薦代表人的要求；掌握保薦代表人執業守則；熟悉保薦代表人的權利和發行人的義務；掌握保薦代表人違反相關規定或被采取監管措施的法律責任。
熟悉財務顧問發起人應具備的條件；熟悉財務顧問和保薦人的行為準則。
掌握客戶資產管理業務對投資經理的要求；熟悉資產管理投資經理執業行為管理的相關要求。
了解證券信用評級業務人員的相關規定。