美國的監管機構簡稱NFA，美國全國期貨協會(NFA)是根據美國《商品交易法》第17節的規定，於17年成立的期貨行業自律組織。它是壹個非營利性的會員組織，是美國期貨和外匯交易的非商業性獨立監管機構。《商品交易法》第17條源於1974《商品期貨交易委員會(CFTC)法》第三章，規定了期貨協會的註冊和CFTC對期貨專業自律協會的監管。9月22日，1981，CFTC接受NFA為“註冊期貨協會”，6月22日，1982，10，NFA正式開始運行。
美國全國期貨協會是期貨行業的自律組織。整體來看，美國並不鼓勵零售外匯行業的發展，而是壹直在用嚴格的監管打壓零售匯款商戶。
2.英國
自FSA)2013起，英國的金融服務管理局(FSA)被兩個新的監管機構取代，即金融行為監管局(FCA)和審慎監管局(PRA)。其中，券商的監管權將從FSA轉移到FCA。
FCA是英國金融投資服務業的中央監管機構，負責監管銀行、保險和投資業務。目前，FCA是世界上監管最完善、執法力度最大的金融監管機構，成為各國金融監管機構學習的典範，其權威性得到了投資者的高度認可。
FCA是獨立機構，不屬於英格蘭銀行。2013年4月1日起，FCA的職責是促進有效競爭，保證相關市場的正常運行，監督所有金融服務公司的行為。其中包括防止市場濫用和幫助消費者獲得公平的交易機會。同時，FCA還負責對資產管理公司、獨立財務顧問等不受PRA監管的金融服務公司進行審慎監管。
當公平競爭法成員公司被發現無力償還債務時，它可以啟動賠償程序，賠償投資者的交易資金。所以選擇壹個正規規範的投資平臺，會極大的保護投資者的資金免受不必要的損失。
FCA剛開始就不要想了。英國的，太折騰了，新來的操盤手沒有優勢，比較難。加上654.38+0萬英鎊的保證金，再加上壹個辦公室和招聘，周期也很長，整個團隊不死不剝。
3 .澳大利亞(ASIC)
澳大利亞的金融監管機構是澳大利亞證券和投資委員會。主要許可證是金融服務提供商許可證。持牌人可以通過自己的賬戶從事經紀業務和交易。資本要求為165438+百萬澳元，年費從3500澳元到50000澳元不等，視交易量而定。
辦公地點要求:必須有實體辦公地點。至少有壹名澳大利亞人是公司經理。投資服務只能提供給澳大利亞境內的澳大利亞人。
壹些主要的監管要求:在申請的最後階段，資本要求資金必須凍結。公司獲得牌照後，所需資本必須是發行實繳資本，資本要求的50%必須是流動資產。客戶資金必須隔離保存。投資公司必須履行定期報告資本充足率和重大風險的義務，還必須履行內部審計報告、合規報告、風險管理報告、反洗錢報告、經審計的財務報告和審計報告、合規計劃、培訓註冊和產品審查政策的報告義務。許可證持有者必須成為投資者補償基金的成員。持牌人還必須購買職業責任保險以及董事和高管的責任保險。
所有公司都必須根據國際公認的會計準則合理保留會計記錄，並履行審計義務。
除了保存會計記錄外，還應保存月度稅務報告、月度報表和季度稅務報告，如果雇用了員工，還應保存月度工資單。所有公司都必須披露聲明、條款和條件以及金融服務準則。
4.加拿大
加拿大投資行業監管組織(IIROC)對外匯和所有證券實施相同的交易法律法規。對於外匯交易商和相關經紀人，IIROC設定了最低資本要求(前者為25萬加元，後者為7.5萬加元)。同時，IIROC還頒布了其他法律來控制客戶的交易風險。通過限制交易杠桿(根據某種貨幣的波動性和流動性要求，評估現貨風險保證金，以確定是否采取限制政策)，保護客戶利益，防止賭場式的過度投機。而且為了防止交易者因券商破產而受到傷害，還為每個交易者提供了第三方承保的654.38+0萬加元的金融保險。
5.香港(FSC)
香港的金融監管機構是香港證券監督管理委員會。牌照分三類:壹類(證券交易)，二類(期貨合約交易)，三類(外匯杠桿交易)。第三種許可證是針對外匯供應商的，也是最受歡迎的。申請審批時間4-6個月。各種牌照的資金要求不同，從70萬港幣到654.38港幣+30萬。年費從6000港幣到654.38港幣+90萬港幣不等，視許可證類型而定。註:據ADS大匯李繼剛介紹，香港3號牌照最低資本要求為3000萬港元。
辦公地點:必須設立實體辦公地點，員工必須為香港居民。
牌照申請必須由香港公司或註冊香港公司提交。
申請執照的公司必須至少有兩名負責公司管理的高級管理人員，其中壹名應被任命為執行董事。申請公司及其高管、員工、股東必須符合香港證監會規定的合適人選原則。香港證監會將評估申請人的償付能力和財務狀況、教育和其他資格、在擬議業務中的相關經驗、誠實和公平地開展受監管業務活動的能力、公司聲譽和財務穩定性。
監管要求:持牌公司必須始終保持不低於最低資本要求的實收股本和流動資本。持有客戶資金的持牌人必須在香港的銀行開立賬戶。客戶資金必須隔離保存。所有持牌人必須保留財務償付能力和財務狀況、財務教育概述、內部合規和內部控制系統的相關記錄。
所有持證人必須保持合理的財務記錄，並根據國際公認的會計標準提交月度、季度和年度報告。所有公司都必須向公眾披露他們的財務報告。
6 .新加坡
新加坡金融管理局，簡稱MAS。新加坡金融管理局是新加坡的中央銀行。
在1970之前，新加坡中央銀行的貨幣職能是由許多政府部門和機構執行的。隨著新加坡的快速發展，銀行變得越來越復雜，發展所需的貨幣環境要求政府精簡政府機構的貨幣職能，從而確保更具活力和連貫性的貨幣政策。因此，在1970年，新加坡國會通過了《新加坡金融監管局法》。1971年1月，新加坡金融監管局(MAS)成立。《新加坡貨幣管理局(MAS)法》賦予新加坡貨幣管理局監督貨幣各個方面的權力，比如銀行和新加坡金融部門的各個方面。
壹般來說，目前的新加坡金融管理局(MAS)負責貨幣、銀行、保險、證券和金融部門的這壹監管。繼2002年6月5438+10月1新加坡金融管理局(MAS)合並貨幣機構董事會後，還具有發行貨幣的功能。
7.毛裏求斯(FSC)
毛裏求斯金融服務管理局(FSC)成立於2001，是毛裏求斯非銀行金融服務業的監管機構。FSC的職權範圍包括監督和審查證券和保險等金融服務公司，促進公平、高效的非銀行金融機構的發展和資本市場的透明度，從而進壹步為投資者提供保護。
8.歐洲聯盟
目前，在外匯和二元期權公司的監管方面，最受關註的監管區域是歐盟。歐盟建立了壹個全面的監管體系，通過受監管的市場、其他交易系統和投資公司有組織地執行投資者交易。其中壹條規定是，投資公司只要從歐盟某個成員國的監管機構獲得許可，就有按照MIFID指令在整個歐盟範圍內提供投資服務和活動的自由(通常稱為許可權)，可以在歐盟任何地區開展業務。目前，指令2004/39/EC (MIFID 1)仍然有效，但將被指令2014/65/EU (MIFID 2)所取代。2016年7月3日，歐盟將發布相關公告。MIFID指令規定，為了使投資公司能夠行使許可權，歐盟成員國不得對投資公司發布任何適應該指令的附加要求。除了上述許可權，歐盟成為二元期權公司最受歡迎的監管區域的另壹個主要原因是，2010年末，歐盟承認二元期權是受MIFID指令監管的金融工具。這壹決定後，歐盟成員國的監管機構開始批準只提供二元期權業務的投資公司的牌照申請。塞浦路斯證券和期貨委員會是這方面的先驅，馬耳他金融服務管理局緊隨其後。根據最新報道，英國也正在將二元期權的監管權從博彩委員會轉移到金融行為監管局。此外，上述監管區域也成為外匯服務提供商的目的地。歐盟的資本要求分為8萬歐元(針對不持有客戶資金的券商)、65，438+025，000歐元(針對持有客戶資金的券商)和73萬歐元(針對做市商)。每年的許可費因成員國而異。比如塞浦路斯，3500歐元到75000歐元不等。馬耳他為1.3萬歐元至1萬歐元。
9.塞浦路斯(CYSEC)
塞浦路斯的外匯和二元期權提供商受塞浦路斯證券監管委員會監管。
塞浦路斯有三種執照:不持有客戶資金的經紀人、持有客戶資金的經紀人和做市商。最受歡迎的許可證是持有客戶資金的經紀人，尤其是二元期權提供商。壹些外匯服務提供商需要考慮做市商牌照，因為做市商牌照是唯壹允許持牌人通過自己的賬戶進行交易的牌照。
申請執照的平均時間為5-6個月。近日，塞浦路斯證監會宣布加快審批程序，審批將在2個月內完成。各種牌照的資本要求不同。不持有客戶資金的券商8萬歐元，持有客戶資金的券商20萬歐元，做市商1萬歐元。年費在3500歐元到75000歐元之間。
就辦公地點而言，公司必須在塞浦路斯有壹個實體辦公室。至少要有兩名高管來管理公司，至少要有兩名非執行董事。大多數董事必須是塞浦路斯居民，投資服務必須在塞浦路斯提供。
壹些主要的監管要求:在申請的最後階段，資本要求資金必須凍結。公司獲得許可證後，所需資本必須是實繳資本。原有股權、董事會和管理層的變動必須得到塞浦路斯證監會的批準。客戶資金必須隔離保存。投資公司必須履行定期報告資本充足率和公司頭寸較大風險的職責。其他報告義務包括內部審計報告、合規報告、風險管理報告、反洗錢報告、經審計的財務報告和審計報告。許可證持有者必須成為投資者補償基金的成員。
財務和審計要求:所有投資公司必須根據國際公認的會計準則保存適當的會計記錄，並履行審計義務。
10.紐西蘭(FSP)
FSP的全稱是金融服務提供商，被稱為FSPR，即金融服務提供商註冊局。新西蘭於2008年9月29日通過了《2008年金融服務提供商(註冊和爭議解決)法》。
從8月10到8月16，金融服務企業監管機構FSPR開始接受金融企業的申請，而從8月10到2月1，幾乎所有的新西蘭金融服務企業都必須在FSPR註冊才能提供相應的金融服務。